单选题向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A 50B 100C 150D 200

题目
单选题
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A

50

B

100

C

150

D

200

相似考题

1.《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释,明确()为变相公开发行,也需要经过中国证监会核准。A.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人C.向不特定对象公开转让股票D.向不特定对象非公开转让股票

2.根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。 A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票 B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人 C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人 D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

3.关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司 B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名 C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准 D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告

4.（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司 B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准 C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司 D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

更多“向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。”相关问题

  • 第1题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。

  • 第2题：

    按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。

    A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
    B.向特定对象发行证券累计超过200人的
    C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
    D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    答案：B
    解析：
    符合下列情形之一的，为公开发行证券： （1）向不特定对象发行证券的；
    （2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
    （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第3题：

    下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

    A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的
    D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

    答案：D
    解析：
    A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。

  • 第4题：

    下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
    Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    Ⅱ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    Ⅲ．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
    Ⅳ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行证券的特征。

  • 第5题：

    在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

    • A、特定；35
    • B、特定；200
    • C、不特定；35
    • D、不特定；200

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

    • A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
    • B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    • C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
    • D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

    • A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
    • B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
    • C、股票公开转让，股东超过200人的
    • D、股票公开转让，股东未超过200人的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（  ）。
    A

    采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    B

    公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

    C

    向特定对象发行证券累计不超过200人

    D

    未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，不属于公开发行证券的是（  ）。
    A

    未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人

    B

    采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

    C

    未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票

    D

    公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的有（  ）。Ⅰ．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让Ⅱ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人Ⅲ．向特定对象发行证券累计不超过200人Ⅳ．未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列属于变相公开发行证券的有(  )。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。
    Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
    Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
    Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
    Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

  • 第14题：

    按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向特定对象发行证券累计达到100人的
    C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
    D.向特定对象发行证券累计达到150人的

    答案：A
    解析：
    考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
    （1）向不特定对象发行证券的；
    （2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
    （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第15题：

    按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向特定对象发行证券累计达到200人的
    C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
    D.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    答案：A
    解析：
    考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券： (1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。@##

  • 第16题：

    下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。

    A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的
    D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

    答案：D
    解析：
    A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。@##

  • 第17题：

    向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

    • A、100
    • B、500
    • C、200
    • D、300

    正确答案:C

  • 第18题：

    向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，满足（  ）之一情形，属于公开发行证券。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    C

    向特定对象发行证券累计达到200人的

    D

    向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列（  ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
    A

    采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    B

    公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

    C

    向特定对象发行证券累计不超过200人

    D

    未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第22题：

    单选题
    以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ．向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    非公开发行，是指向特定对象发行股票后股东累计不超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。变相公开发行包括任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。

  • 第23题：

    单选题
    不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是（  ）。
    A

    未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券

    B

    未经国家有关主管部门批准，以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券

    C

    向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的

    D

    向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的


    正确答案： B
    解析：

相关内容