单选题基金从业人员接受利益相关方的赠送礼物、回扣等，此类行为违背了（）的要求。A 守法合规B 诚实守信C 保守秘密D 忠诚尽责

题目
单选题
基金从业人员接受利益相关方的赠送礼物、回扣等，此类行为违背了（）的要求。
A

守法合规

B

诚实守信

C

保守秘密

D

忠诚尽责

相似考题

1.下列符合诚实守信规范要求的是()A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

2.赠送和接受礼物的礼仪要求()A.接受礼物时，双手接过并致谢;征得送礼人同意，可以当面打开，对礼物表示赞美。B.佳时机是客人提出告辞时把礼物当面赠送C.选择适当礼物，尊重当地送礼禁忌,对礼物进行适当包装

3.执业药师不得私自收取回扣、礼物等不正当收入，体现了

4.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

更多“基金从业人员接受利益相关方的赠送礼物、回扣等，此类行为违背了（）的要求。”相关问题

  • 第1题：

    基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。

    A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

    B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费

    D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物


    正确答案：C
    廉洁公正要求基金从业人员应当做到以下几点：(1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等;(2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益;(3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产;(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货;(6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰、坚持原则，独立自主。

  • 第2题：

    甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（
    ）

    A．不得利用基金资产为他人牟取非法利益
    B．应当保护所在机构的财产安全
    C．不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等
    D．不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求

    答案：C
    解析：
    甲作为A基金公司的基金经理，不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。

  • 第3题：

    客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）

    A.从事与投资人利益相冲突的业务
    B.以相关方利益优先
    C.不在不同基金资产之间进行利益输送
    D.挪用交易资金

    答案：C
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体有：不得从事与投资人利益相冲突的业务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。本题考察客户至上

  • 第4题：

    各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）

    • A、不介入冲突或利益竞争，
    • B、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
    • C、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；
    • D、不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。

    正确答案:D

  • 第5题：

    在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。

    • A、不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    • B、防止所在机构资产损坏、丢失
    • C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
    • D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

    正确答案:B

  • 第6题：

    供应商的优惠、折扣、赠送、回扣、奖金、奖品等采购人员可以私下接受。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    为了迎合客户的不合理要求，基金从业人员私下接受客户委托买卖证券期货，此类行为违背了（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    忠诚尽责


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    依靠回扣拉客户，这一行为违背了（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（  ）
    A

    不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

    B

    不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

    C

    不得私下接受客户委托买卖证券期货

    D

    可以从事与投资人产生利益相冲突的活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（  ）。
    A

    为促进基金产品的销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    B

    为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

    C

    为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

    D

    基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（　　）[2017年11月真题]
    A

    不得利用基金资产为他人牟取非法利益

    B

    应当保护所在机构的财产安全

    C

    不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等

    D

    不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求


    正确答案： B
    解析：
    甲作为A基金公司的基金经理，不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。

  • 第13题：

    基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是( )。

    A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

    B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物

    D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物


    答案：C
    解析：基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。基金从业人员应当做到以下几点:①不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商並贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。②不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。③不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;④不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。⑤不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。⑥不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。⑦抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

  • 第14题：

    (2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。

    A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益
    B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
    C.应当保护所在机构的财产安全
    D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

    答案：D
    解析：
    忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。题干中，甲的行为违反了忠诚廉洁“不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等”这一行为要求。

  • 第15题：

    关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。

    A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
    B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
    C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
    D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

    答案：B
    解析：
    本题考查基金管理人的从业人员证券投资的限制。基金公司也需要承担责任。

  • 第16题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

    • A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    • B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    • C、公平对待客户
    • D、持证上岗

    正确答案:D

  • 第17题：

    物资采购过程中，经办人员不得接受供方赠送的礼品、礼金、佣金和回扣，不得接受供方的宴请，违者每次处罚（）

    • A、50元
    • B、100元
    • C、150元
    • D、200元

    正确答案:B

  • 第18题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

    B

    为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    C

    基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

    D

    保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  • 第20题：

    多选题
    赠送和接受礼物的礼仪要求（）
    A

    选择适当礼物，尊重当地送礼禁忌，对礼物进行适当包装。

    B

    送礼的最佳时机是进入主人住处后，将礼物送出。回赠礼物的最佳时机是客人提出告辞时把礼物当面赠送。

    C

    接受礼物时，双手接过并致谢；征得送礼人同意，可以当面打开，对礼物表示赞美。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是（  ）。
    A

    利用基金财产为所在机构谋取利益

    B

    为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

    C

    拒绝接受利益相关方的回扣

    D

    利用商业机会为大客户创造额外收益


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（  ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    甲是A基金公司的基金经理，经常去B上市公司调研，他在假期参加了B公司支付费用的国外旅游等休闲活动。请问，甲的行为违反了忠诚廉洁的(  )职责道德。
    A

    不得接受相关利益方的贿赂如礼物回扣

    B

    保护基金财产

    C

    不得私下接受客户要求买卖证券期货的委托

    D

    不得利用基金财产为他人牟取非法利益


    正确答案： B
    解析：

相关内容