单选题可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的，基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止

2.我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止（ ）。A．被依法取消基金托管资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销D．被依法宣告破产

3.基金托管人应当()，切实履行法定和约定的职责。A、守法经营B、诚实信用C、恪尽职守D、勤勉尽责

4.不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。A、责令整改B、取消托管资格C、罚款D、基金托管人职责终止

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
更多“可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。

    A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
    B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
    C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
    D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

    答案：D
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。

  • 第2题：

    有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
    Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的
    Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的
    Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的
    Ⅳ．法律、法规规定的其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金托管人的监管内容；
    中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止()。

    A:被依法取消基金托管资格
    B:被基金份额持有人大会解任
    C:依法解散、被依法撤销
    D:被依法宣告破产

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第33条的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。故选A、B、C、D。

  • 第4题：

    下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
    Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
    Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产
    ，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，
    制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
    基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范
    。

  • 第5题：

    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

    • A、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
    • B、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
    • C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
    • D、基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    商业银行应以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，并承担为客户保密的责任。

    • A、了解客户
    • B、统一授信
    • C、诚实信用、勤勉尽责
    • D、银行不垫款

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    中国证监会可取消其托管资格，为基金托管人出现（  ）情形时。
    A

    连续3年没有开展基金托管业务

    B

    托管人高级管理人员被行政处罚

    C

    履行法定职责未能勤勉尽责

    D

    在履行法定职责时存在失误


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
    A

    不再具备法定条件

    B

    连续3年没有开展基金托管业务

    C

    未能勤勉尽责

    D

    被基金份额持有人大会解任


    正确答案： A
    解析：
    AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银保监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（  ）
    A

    依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

    B

    被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

    C

    在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

    D

    被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有下列（ ）情形之一的，可以终止基金托管人的基金托管资格。Ⅰ.被依法取消基金托管资格的Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被依法撤销的Ⅳ.依法宣告破产的
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
    A

    不再具备法定条件

    B

    连续3年没有开展基金托管业务

    C

    未能勤勉尽责

    D

    被基金份额持有人大会解任


    正确答案： D
    解析：
    AC两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监会、中国银监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终止。

  • 第12题：

    单选题
    关于下列基金托管人出现（  ）情形时，中国证监会可以取消托管资格。
    A

    在履行法定职责时存在失误

    B

    履行法定职责未能勤勉尽责

    C

    违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

    D

    连续2年没有开展基金托管业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

    A.连续3年没有开展基金托管业务
    B.托管人高级管理人员被行政处罚
    C.履行法定职责未能勤勉尽责
    D.在履行法定职责时存在失误

    答案：A
    解析：
    中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第14题：

    (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

    A.限制其业务活动
    B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
    C.取消其基金托管资格
    D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

    答案：A
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  • 第15题：

    我国《证券资金基金法》规定，有（）情形之一的，基金托管人的职责终止

    A:基金合同约定的其他情形
    B:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
    C:被依法取消基金托管资格
    D:被基金份额持有人大会解任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第二十二条规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金托管资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产基金合同约定的其他情形，

  • 第16题：

    我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金托管人职责终止。

    • A、被依法取消基金托管资格
    • B、被基金份额持有人大会解任
    • C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
    • D、基金合同约定的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）

    • A、守法经营
    • B、诚实信用
    • C、恪尽职守
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    基金托管人职责终止的情形有（）。 Ⅰ.收益连续半年下降 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.被依法取消托管人资格 Ⅳ.基金托管人解散或宣告破产

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）
    A

    基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正

    B

    基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正

    C

    国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格

    D

    基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人


    正确答案： C,D
    解析： 考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应以（）的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，并承担为客户保密的责任。
    A

    了解客户

    B

    统一授信

    C

    诚实信用、勤勉尽责

    D

    银行不垫款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）
    A

    守法经营

    B

    诚实信用

    C

    恪尽职守

    D

    勤勉尽责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金托管人出现(    )情形时，中国证监会可取消其托管资格。
    A

    在履行法定职责时存在失误

    B

    履行法定职责未能勤勉尽责

    C

    违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

    D

    连续2年没有开展基金托管业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。 Ⅰ.应当恪尽职守 Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ.应当遵守审慎经营规则 Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

相关内容