单选题中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）。A 自基金管理人收到准予注册文件之日起6个月内B 募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制C 自基金管理人收蓟准予注册文件之日起1年内D 自基金管理人收到准予注册文件之日起3个月内

题目
单选题
中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（  ）。
A

自基金管理人收到准予注册文件之日起6个月内

B

募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制

C

自基金管理人收蓟准予注册文件之日起1年内

D

自基金管理人收到准予注册文件之日起3个月内

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1.下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

2.关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人

3.关于公募基金的募集，以下描述正确的是()。A、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续B、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资C、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集D、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

4.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额( )，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额

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  • 第1题：

    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

    A.50%

    B.60%

    C.80%

    D.100%


    正确答案：C
    (P95)基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  • 第2题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。

    A.50%
    B.60%
    C.80%
    D.100%

    答案：C
    解析：
    本题考查基金的备案。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上可办理基金备案手续。参见教材（上册）P95。

  • 第4题：

    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

    A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
    B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
    C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
    D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

    答案：B
    解析：
    选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  • 第5题：

    关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）


    A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

    B获得中国证监会批准后可进行公开募集

    C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

    D现阶段我国不允许进行公开募集

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。

    • A、达到准予注册规模的80％以上
    • B、达到准予注册规模的60％以上
    • C、超过准予注册的最低募集份额总额
    • D、达到准予注册规模的100

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。
    A

    中国证监会；中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会；中国证监会

    C

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。

  • 第8题：

    单选题
    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。
    A

    25%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    80%


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。
    A

    公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集

    B

    公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人

    C

    公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册

    D

    公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有


    正确答案： D,B
    解析： （1）选项A：非公开募集基金只能向合格投资者募集。（2）选项B：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。（3）选项C:公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金；各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。（4）选项D:非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  • 第10题：

    单选题
    基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额（ ）并且基金份额持有人人数符合规定的开放式基金可向中国证监会办理基金办理备案手续。
    A

    30%以上

    B

    50%以上

    C

    80%以上

    D

    100%以上


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金募集期限届满，募集基金份额总额达到准予注册规模的（ ）的封闭式基金可向中国证监会办理基金办理备案手续。
    A

    30%以上

    B

    50%以上

    C

    80%以上

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册的（   ）以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，且符合其它条件，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
    A

    100%

    B

    90%

    C

    80%

    D

    60%


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
    B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
    C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
    D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。

  • 第14题：

    (2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
    Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上
    Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上
    Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
    Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  • 第15题：

    (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

    A.非公开募集基金的募集
    B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
    C.非公开募集基金的基金财产清算
    D.非公开募集基金的基金管理人资格

    答案：B
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

  • 第16题：

    关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）

    A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
    B.获得中国证监会批准后可进行公开募集
    C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
    D.现阶段我国不允许进行公开募集

    答案：D
    解析：
    就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金.

  • 第17题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应()，方可办理基金备案手续。
    A

    达到准予注册规模的80％以上

    B

    达到准予注册规模的60％以上

    C

    超过准予注册的最低募集份额总额

    D

    达到准予注册规模的100


    正确答案： A
    解析： 募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，可办理基金备案手续。

  • 第20题：

    单选题
    关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。
    A

    募集申请注册后，方可进行基金募集

    B

    基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

    C

    募集期限自招股说明书公布之日起开始

    D

    基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于公募基金的募集，以下描述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

    B

    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

    C

    封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

    D

    基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任

    B

    基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

    C

    基金募集期限自基金份额发售之日起计算

    D

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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