单选题下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

题目
单选题
下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）
A

正确处理投诉是合规管理中的重要项目

B

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D

大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

相似考题

1.银行业金融机构应当完善（），制定投诉处理工作流程，落实岗位责任，及时妥善解决客户投诉事项，积极预防合规风险和声誉风险。

2.基金公司客户投诉的处理流程是()。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度B.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险，完善内控制度C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档D.受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

3.（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

4.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是( )A、 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度B、 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ssC、 需公布电话、邮箱及投诉处理流程D 应设立独立的投诉受理与处理部门

更多“单选题下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案：B
    解析：
    本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。

  • 第2题：

    下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

    A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
    B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
    C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
    D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

    答案：B
    解析：
    合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任的承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

  • 第3题：

    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。
    Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
    Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
    Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制
    度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。

  • 第4题：

    下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

    A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目

    B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

    C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

    D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

    答案：B
    解析：
    合规投诉处理随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

    　　【考点】合规管理的主要内容

  • 第5题：

    基金管理人的合规管理内容不包括（ ）。

    A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
    B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    C.代表有需要的客户履行职责
    D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    答案：C
    解析：
    除A、B、D三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

  • 第6题：

    银行业金融机构应当完善客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，落实岗位责任，及时妥善解决客户投诉事项，积极预防（）

    • A、资金风险
    • B、合规风险
    • C、人身风险
    • D、声誉风险

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    在客户投诉处理工作中，银行业金融机构应做到（）.

    • A、善客户投诉处理机制
    • B、制定投诉处理工作流程
    • C、落实岗位责任，及时妥善解决客户投诉事项
    • D、积极预防合规风险和声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构应当完善客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，落实岗位责任，及时妥善解决客户投诉事项，积极预防（）
    A

    资金风险

    B

    合规风险

    C

    人身风险

    D

    声誉风险


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    C

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    D

    期货公司应当公开投诉处理流程


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）
    A

    正确处理投诉是合规管理中的重要项目

    B

    合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

    C

    随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

    D

    大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程


    正确答案： B
    解析： 合规投诉处理随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

  • 第11题：

    单选题
    （　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规审核

    B

    合规检查

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： C
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第12题：

    多选题
    客户投诉处理系统的基本框架包括（）。
    A

    投诉处理公司政策

    B

    投诉管理组织体系

    C

    投诉处理原则和流程

    D

    相关管理制度

    E

    相应的信息管理系统


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）

    A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；
    B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；
    C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；
    D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；

    答案：C
    解析：
    投诉电话应当录音；
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  • 第14题：

    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。

    A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
    B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    C.代表有需要的客户履行职责
    D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

  • 第15题：

    （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规审核
    B.合规检查
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案：A
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第16题：

    (2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（　）。

    A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目
    B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
    C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
    D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理

    答案：B
    解析：
    B[解析]随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在．记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

  • 第17题：

    成立投诉领导小组，积极配合客户服务部门协调投诉处理工作是信访投诉处理的什么原则（）

    • A、客户利益至上的原则
    • B、快速处理原则
    • C、合规处理的原则
    • D、部门协作、责任明确的原则

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。

    • A、理财业务投资管理
    • B、风险控制
    • C、应急处理
    • D、客户投诉处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

    • A、公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
    • B、是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
    • C、对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音
    • D、通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    填空题
    银行业金融机构应当完善（），制定投诉处理工作流程，落实岗位责任，及时妥善解决客户投诉事项，积极预防合规风险和声誉风险。

    正确答案： 客户投诉处理机制
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
    A

    正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

    B

    合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

    C

    随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

    D

    大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（　　）。
    A

    受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音

    B

    需公布电话、邮箱及投诉处理流程

    C

    应设立独立的投诉受理与处理部门

    D

    应不断总结经验、防范风险、完善内控制度


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：①设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；②向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；③耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音；④评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；⑤根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体不包括（　　）。
    A

    开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

    B

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    C

    代表有需要的客户履行职责

    D

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识


    正确答案： D
    解析：
    除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范动作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造，为新产品提供合规支持。

  • 第24题：

    单选题
    （）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： A
    解析：

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