单选题基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括()。A 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系C 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历D 有履行职责所需要的时间

题目
单选题
基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括()。
A

直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B

与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

C

具有5年以上金融、法律或财务的工作经历

D

有履行职责所需要的时间

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1.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。（ ）

2.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括( )。A．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

3.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人。A.2B．3C．4D．5

4.基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。 （ ）

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括：(1)具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；(2)有履行职责所需要的时间；(3)最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；(4)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职；(6)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(7)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
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  • 第1题：

    法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。

    A.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历

    B.有履行职责所需要的时间

    C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员不得有朋友关系


    正确答案：D
    【解析】答案为D。与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系不属于关联关系或利益关系，因此可以担任独立董事。

  • 第2题：

    基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数． ( )


    正确答案：×
    128.B【解析】基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，没有最大限制。

  • 第3题：

    基金管理公司日常监管

    基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。


    正确答案：×

  • 第4题：

    基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大股东委派的董事人数。（）


    答案：错误

  • 第5题：

    基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
    D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

    答案：D
    解析：
    目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度，要求独立董事独立履行职责，以基金份额持有人利益和其他资产委托人的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。 独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用。

  • 第7题：

    基金管理公同董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。（ ）


    答案：错
    解析：
    B。基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于3人，且不得 少于董事会人数的1/3，没有最大限制。

  • 第8题：

    根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求？（）

    A:独立董事人数不得少于董事会人数的1/3
    B:独立董事人数不得少于3人
    C:独立董事人数不得少于5人
    D:在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2/3以上独立董事同意

    答案：A,B,D
    解析：
    基金管理公司应当建立健全独立董事制度.独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

  • 第9题：

    上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事，但不包括独立董事（　　）


    答案：对
    解析：
    独立董事、监事不可作为上市公司股权激励计划的激励对象。

  • 第10题：

    基金管理公司董事会审议（）时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

    • A、基金管理公司的关联交易
    • B、基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
    • C、基金管理公司租用基金专用交易席位
    • D、基金管理公司聘请或更换会计师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，以（）利益最大化为出发点，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。

    • A、基金份额持有人
    • B、公司股东
    • C、公司独立董事
    • D、基金管理公司

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
    A

    直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    B

    与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

    C

    具有5年以上金融、法律或财务的工作经历

    D

    有履行职责所需要的时间


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

    A．基金管理公司与其托管人保持独立

    B．基金管理人独立于基金托管人

    C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

    D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见


    正确答案：C
    32.C【解析】基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第14题：

    美国证监会规定基金公司中独立董事的比例必须达到80%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    党员领导干部离职或者退(离)休后违反有关规定担任( )等职务，视情节将予以处分。

    A、上市公司独立董事

    B、基金管理公司独立董事

    C、上市公司监事

    D、基金管理公司独立监事


    答案：ABD

  • 第16题：

    基金管理公司可以给予合格的独立董事一定的津贴。（）


    答案：正确

  • 第17题：

    基金管理公司督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    公司型基金的特点包括()。

    A:基金资产归公司所有
    B:基金公司没有董事会和股东大会
    C:基金本身为独立法人机构
    D:委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产

    答案：A,C,D
    解析：
    公司型基金的特点：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。

  • 第19题：

    法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括()。

    A:具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
    B:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
    C:与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
    D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    答案：A,C,D
    解析：
    B项应为最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职。除ACD三项外，法规对基金管理公司独立董事提出的较高要求还包括：①有履行职责所需要的时间；②没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；③最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第20题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第21题：

    上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

    • A、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
    • B、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
    • C、具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
    • D、有履行职责所需要的时间

    正确答案:B

  • 第23题：

    多选题
    党员领导干部离职或者退（离）休后违反有关规定担任（）等职务，视情节将予以处分。
    A

    上市公司独立董事

    B

    基金管理公司独立董事

    C

    上市公司监事

    D

    基金管理公司独立监事


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    基金管理公司董事会审议（）时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。
    A

    基金管理公司的关联交易

    B

    基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

    C

    基金管理公司租用基金专用交易席位

    D

    基金管理公司聘请或更换会计师事务所


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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