单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列符合诚实守信规范要求的是()A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

2.根据((关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。A．3B．6C．9D．12

3.关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有( )。A．基金从业人员不得投资开放式基金B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

4.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

    C．以低于成本的销售费率销售基金

    D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形。

  • 第2题：

    基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第4题：

    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。
    Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
    Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察销售费用其他规范； 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第5题：

    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，下列做法错误的是。（ ）

    A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金
    B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    C.尊重竞争对手，不低毁、贬低或负面评价同业
    D.在相同的条件下，依靠专业水平和服务质量开展竞争

    答案：B
    解析：
    不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、
    有序地进行竞争。

  • 第6题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第7题：

    基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第8题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
    Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第9题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    B

    以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平

    C

    挪用基金销售结算资金

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,A
    解析： 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ③以低于成本的销售费用销售基金；
    ④承诺利用基金资产进行利益输送；
    ⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
    ⑥挪用基金销售结算资金；
    ⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形；
    ⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第12题：

    判断题
    基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    基金从业人员不得投资封-闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：B

  • 第15题：

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金是被明文禁止的。( )


    正确答案：√
    A【解析】基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第16题：

    下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    答案：C
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第17题：

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    ③以低于成本的销售费用销售基金
    ④承诺利用基金资产进行利益输送?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②③④
    D：①④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。

  • 第18题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.介绍基金过往业绩
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第19题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第20题：

    销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。
    A

    基金从业人员不得买卖证券

    B

    公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

    C

    公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    D

    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先


    正确答案： B
    解析：
    A项，2013年《证券投资基金法》借鉴发达国家的监管思路和做法，一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管；B项是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为之一；D项，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于基金销售机构从事基金销售活动，不得存在（ ）情形
    A

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以低于成本的销售费用销售基金；

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送；


    正确答案： D,C
    解析：

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