单选题基金公司的（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A 管理层B 风险管理职能的委员会C 风险管理职能部门或岗位D 各业务部门
题目
单选题
基金公司的（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A
管理层
B
风险管理职能的委员会
C
风险管理职能部门或岗位
D
各业务部门
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参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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第1题：
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A解析：基金管理人合规部门的合规检查包括：
（1）公司是否独立运作。
（2）公平交易制度建设及执行情况。
（3）重大关联交易的执行情况。
（4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 -
第2题：
（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。A.董事会
B.各业务部门
C.风险管理职能部门或岗位
D.公司管理层答案：B解析：各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。 -
第3题：
风险管理职能部门职责包括（ ）。
①执行公司的风险管理战略和决策
②对风险进行定性和定量评估
③对新产品、新业务进行独立监测和评估
④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④答案：B解析：风险管理职能部门或岗位的职责包括:执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。 本题考察组织架构和职能 -
第4题：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力答案：A,B,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第5题：
公司风险监督包括哪几个层次（）
- A、各职能部门和业务单位对自身风险的监测和风险管理工作的自查
- B、风险管理部门仅对业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估
- C、内部审计部门对公司全面风险管理体系与流程的执行情况的健全性、合理性以及有效性进行独立的监督评价
- D、风险管理部门对各职能部门和业务单位风险管理工作的实施情况进行监督检查，从公司层面对风险管理解决方案进行评估
正确答案:A,C,D -
第6题：
保险公司各职能部门和业务单位（）接受风险管理部门的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统，执行风险管理的基本流程，定期对本职能部门或者业务单位的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。
正确答案:应当 -
第7题：
管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容（）。
- A、公司全面风险管理组织设置及履职情况；
- B、公司风险管理制度、流程的建设情况；
- C、公司风险计量结果；
- D、公司年度风险识别和评估结果；
- E、重大风险解决方案的执行情况；
正确答案:A,B,C,D,E -
第8题：
单选题关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析： -
第9题：
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。[2012年6月真题]A期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训
B期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
C期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
正确答案： D,C解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第10题：
单选题关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（ ）。A向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作
B对新基金产品的设计进行独立的评估和风险测算，并提出风险防范和控制建议
C与业务部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评估指标
D改进信用风险管理模型，对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
正确答案： A解析：
投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险，流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门，但并不是由投资总监分管投资风险管理工作，公司管理层组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作。 -
第11题：
多选题农村中小金融机构应设立专门的风险管理部门，负责组织建立和实施本机构风险管理体系，逐步实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立，主要职责包括（）。A拟订或组织拟订各类风险管理的政策和制度
B组织对风险管理的政策、制度和流程的执行效果进行检查评估
C研究确定风险识别、评估、计量、监控和缓释方法
D研究提出本机构的重大风险限额
E对业务风险进行审查，提出风险审查意见
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（ ）。A制度和流程风险包含适当性和有效性两方面
B管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要
C关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险
D操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
正确答案： B解析：
C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。 -
第13题：
风险控制委员会的职责不包括（ ）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.负责对公司运作的整体风险进行控制
C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定答案：A解析：A项属于投资决策委员会的职责之一。 -
第14题：
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度
Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：风险管理职能部门或岗位的职责包括： 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能； -
第15题：
下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程答案：B,C,D解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第16题：
期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。故本题答案为A。 -
第17题：
以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）
- A、确保建立和运作健全的风险管理流程。
- B、审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。
- C、监督风险管理流程，判断其充分和有效性。
- D、实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。
正确答案:B -
第18题：
保险集团公司专设独立的风险管理部门，负责投资风险的评估和监控工作，以下关于风险管理部门职责的说法中，错误的是（）。
- A、制定和实施投资风险管理制度，规范各投资业务部门的投资活动
- B、定期对投资业务部门进行风险绩效的评估，并制定投资策略
- C、运用久期、凸度、现金流测试等技术手段，识别、评估、控制和管理各类风险
- D、定期向投资决策委员会、风险管理委员会提供有关投资活动的定量、定性的风险分析报告
正确答案:B -
第19题：
高级管理层是农村中小金融机构风险管理的执行主体，对董事会负责，主要风险管理职责包括（）。
- A、认真执行董事会制定的风险战略，落实风险管理政策，制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序
- B、提出业务部门与风险管理部门的设置方案，保证风险管理的各项职责得到有效履行
- C、批准风险管理组织机构设置方案
- D、对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进
- E、按照董事会要求定期或不定期向董事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理长短期规划等情况
正确答案:A,B,D,E -
第20题：
填空题保险公司各职能部门和业务单位（）接受风险管理部门的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统，执行风险管理的基本流程，定期对本职能部门或者业务单位的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。正确答案： 应当解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）A确保建立和运作健全的风险管理流程。
B审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。
C监督风险管理流程，判断其充分和有效性。
D实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。
正确答案： A解析： 内部审计师的工作目标的核心是“确认”和“咨询”，也就是B中所叙述的内部审计师在风险评估中的主要作用。 -
第22题：
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
正确答案： C,A解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第23题：
单选题证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（ ）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。A安全性
B可稽核性
C可行性
D完整性
正确答案： D解析：
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，并在各分支机构、各条线（部门）执行。证券公司应指定适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，组织各相关条线（部门）充分参与风险评估工作，确保洗钱风险评估的流程具有可稽核性或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。