多选题中国农业发展银行债券承销团成员应履行的义务有哪些？（）A以法人名义（或单位负责人）参与债券承销投标B按时足额将债券承销款划入甲方指定的银行账户，不得由分销认购人直接向甲方划款；因情况特殊如确需由分销人直接划款时，应事先征得甲方的同意并书面通知甲方C有权退出承销团，但须提前10个工作日书面通知甲方（以甲方收到书面通知之日起算）D严格按承销额度分销债券，不得超额分销

题目
多选题
中国农业发展银行债券承销团成员应履行的义务有哪些？（）
A

以法人名义（或单位负责人）参与债券承销投标

B

按时足额将债券承销款划入甲方指定的银行账户，不得由分销认购人直接向甲方划款；因情况特殊如确需由分销人直接划款时，应事先征得甲方的同意并书面通知甲方

C

有权退出承销团，但须提前10个工作日书面通知甲方（以甲方收到书面通知之日起算）

D

严格按承销额度分销债券，不得超额分销

相似考题

1.发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（ ）

2.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（ ）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费A．③⑤②①④⑥B．③②①⑤④⑥C．⑤②③④⑥①D．②③①④⑥⑤

3.一般情况下，在国际分销实施前，整个承销团及各国际分销地区的认购率已基本明确。 （ ）

4.第 109 题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其

    他投资者分销次级债券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在分销业务中，承销商过户给分销认购人的是（ ）

    A.承销债券的手续费
    B.承销的资格
    C.承销债券的额度
    D.承销的债券

    答案：C
    解析：
    分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人）进行承销额度的过户。

  • 第3题：

    国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。()


    答案：错
    解析：
    国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。本题说法错误。

  • 第4题：

    记账式国债的承销程序主要有()阶段。

    A:招标发行
    B:场内挂牌分销
    C:分销
    D:银行间债券市场分销

    答案：A,C
    解析：
    记账式国债的承销程序包括招标发行；远程投标；债权托管；分销。场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。

  • 第5题：

    银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。

    A.证券交易所
    B.承销商自身
    C.中央国债登记结算有限责任公司
    D.中国人民银行

    答案：C
    解析：
    中央国债登记结算有限责任公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。

  • 第6题：

    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。

    • A、招标发行，承销团和分销团投标认购
    • B、竞争与非竞争招标相结合招标方式
    • C、非定向协议发行，全体成员自愿认购
    • D、协议定向发行，投资人直接认购
    • E、招标发行，承销团投标认购

    正确答案:B,C,D,E

  • 第7题：

    下列关于记账式国债承销的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行 Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标 Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定 Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度，在分销期内可以自行转让

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。 ①客户认购并交款 ②分销商进行分销 ③承销商分得包销国债 ④承销商将发行款划入财政部账户 ⑤证券交易所为承销商确定承销代码 ⑥财政部向承销商划拨手续费

    • A、③⑤②①④⑥
    • B、③②①⑤④⑥
    • C、⑤②③④⑥①
    • D、②③①④⑥⑤

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为（）行为。
    A

    认购

    B

    发行

    C

    过户

    D

    分销


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度的过户。
    A

    分销业务

    B

    现券业务

    C

    质押式回购业务

    D

    买断式回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
    A

    分销协议

    B

    承销团协议

    C

    主承销合作协议


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在分销业务中，承销商过户给分销认购人的是（  ）。
    A

    承销债券的额度

    B

    承销的资格

    C

    承销的债券

    D

    承销债券的手续费


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。《》（ ）

    A.分销业务
    B.现劵业务
    C.质押式回购业务
    D.买断式回购业务

    答案：A
    解析：
    分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。

  • 第14题：

    以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，并须具备下列条件()。

    A:注册资本不低于2亿元人民币
    B:具有较强的债券分销能力
    C:具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
    D:最近两年内没有重大违法、违规行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币；②具有较强的债券分销能力；③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；④最近两年内没有重大违法、违规行为；⑤中国人民银行要求的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第15题：

    下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。

    A:承销人应为金融机构
    B:承销人注册资本不低于2亿元人民币
    C:承销人具有较强的债券分销能力
    D:承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币。②具有较强的债券分销能力。③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。④最近两年内没有重大违法、违规行为。⑤中国人民银行要求的其他条件。

  • 第16题：

    发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。()


    答案：错
    解析：
    发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

  • 第17题：

    下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ、承销人应为金融机构；
    Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；
    Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；
    Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
    ①注册资本不低于2亿元人民币；
    ②具有较强的债券分销能力；
    ③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
    ④最近两年内没有重大违法、违规行为；
    ⑤中国人民银行要求的其他条件。

  • 第18题：

    下列有关记账式国债承销程序的说法错误的是（）

    • A、记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定
    • B、记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的投资者发行
    • C、非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让
    • D、记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

    正确答案:C

  • 第19题：

    发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。

    • A、分销协议
    • B、承销团协议
    • C、主承销合作协议

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

    • A、在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
    • B、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
    • C、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
    • D、在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。
    A

    招标发行，承销团和分销团投标认购

    B

    竞争与非竞争招标相结合招标方式

    C

    非定向协议发行，全体成员自愿认购

    D

    协议定向发行，投资人直接认购

    E

    招标发行，承销团投标认购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销的发行方式是（）。
    A

    直接发行方式

    B

    公募招标方式

    C

    承购包销方式

    D

    连续发行方式


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    分销


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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