多选题下列属于证券公司的违法行为的有()。A对分支机构进行集中统一管理B与他人合资、合作经营管理分支机构C将分支机构承包给他人经营管理D将分支机构委托给他人经营管理

题目
多选题
下列属于证券公司的违法行为的有()。
A

对分支机构进行集中统一管理

B

与他人合资、合作经营管理分支机构

C

将分支机构承包给他人经营管理

D

将分支机构委托给他人经营管理

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1.下列属于证券公司的违法行为的有()。A:对分支机构进行集中统一管理B:与他人合资、合作经营管理分支机构C:将分支机构承包括他人经营管理D:将分支机构委托给他人经营管理

2.下列各项中,属于法律事实的有()。A.违法行为B.状态C.合法行为D.事件

3.下列行为中，属于统计违法行为的有（ ）。

4.下列关于税收征管和税收筹划的表述中，正确的有（ ）。A．节税属于合法行为B．逃税属于违法行为C．偷税属于违法行为D．避税属于非违法行为

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  • 第1题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第2题：

    下列属于机构投资者的有()。

    A:保险公司
    B:证券公司
    C:社保基金
    D:投资公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    机构投资者是相对于个人投资者而言的。从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。

  • 第3题：

    下列违法行为中，属于刑法中与消防违法行为有关的罪责是（）


    正确答案:（消防责任 事故罪）

  • 第4题：

    宏达证券公司对其承销的股票发行前景．投资回报率进行严重夸大的不实宣传，该行为属于（）。

    • A、合法销售行为
    • B、内幕交易的违法行为
    • C、虚假陈述的违法行为
    • D、正当的广告宣传行为

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列属于依法不予处罚的情形是（）

    • A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    • B、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
    • C、配合行政处罚实施机关查处违法行为有立功表现的
    • D、受他人胁迫、诱骗实施违法行为的

    正确答案:B

  • 第7题：

    宏达证券公司的交易员在公司负责人指挥下，利用多个交易账户迅速．大量的买进．卖出几只“选定”的股票，致使这几种股票交易量大幅变化，股票价格大幅波动，宏达证券公司借机获得了大笔收益。依据中国法律，宏达公司的行为属于（）。

    • A、合法的业务行为
    • B、内幕交易的违法行为
    • C、操纵市场的违法行为
    • D、欺诈客户的违法行为

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    有下列情形中属于违法行为的有（）
    A

    走私毒品

    B

    贩卖毒品

    C

    运输毒品

    D

    制造毒品


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。
    A

    因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年

    B

    因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年

    C

    因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的

    D

    因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列属于不予行政处罚的情形是：（）
    A

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

    B

    受他人胁迫有违法行为的；

    C

    配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

    D

    违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于依法从轻或者减轻行政处罚的情形的是（　　）。

    A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    B.受他人胁迫有违法行为的
    C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
    D.醉酒后有违法行为的

    答案：D
    解析：
    《行政处罚法》第二十七条规定，当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②受他人胁迫有违法行为的；③配合行政机关查处违法行为有立功表现的；④其他依法从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

  • 第14题：

    根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。

    A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
    B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师
    C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
    (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机
    构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第15题：

    有下列情形中属于违法行为的有（）

    • A、走私毒品
    • B、贩卖毒品
    • C、运输毒品
    • D、制造毒品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列中属于从轻、减轻处罚的情节有（）

    • A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    • B、被他人胁迫从事违法行为的
    • C、配合行政机关查处违法行为的
    • D、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    下列属于证券公司提供的查询方式的有（）

    • A、信用账户资产情况
    • B、负债情况
    • C、交易记录
    • D、资金明细

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列哪种机构不适用《金融违法行为处罚办法》（）

    • A、财务公司
    • B、金融租赁公司
    • C、信托投资公司
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列情形，属于应当依法从轻处罚的是：（）。

    • A、主动消除违法行为危害后果的
    • B、受他人胁迫实施违法行为
    • C、主动减轻违法行为危害后果的
    • D、配合行政机关查处违法行为有立功表现的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列属于证券公司的违法行为的有（）。
    A

    对分支机构进行集中统一管理

    B

    与他人合资、合作经营管理分支机构

    C

    将分支机构承包括他人经营管理

    D

    将分支机构委托给他人经营管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    宏达证券公司对其承销的股票发行前景．投资回报率进行严重夸大的不实宣传，该行为属于（）。
    A

    合法销售行为

    B

    内幕交易的违法行为

    C

    虚假陈述的违法行为

    D

    正当的广告宣传行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    下列违法行为中，属于刑法中与消防违法行为有关的罪责是（）

    正确答案： （消防责任 事故罪）
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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