股票质押式回购业务中，以下哪些要素属于风控措施的重要指标（）A、预警线B、质押率C、融资利率D、平仓线

第1题：

第2题：

哪些市场可以在中后台-信息查询中查询风控比例？（）

• A、信用拆借
• B、质押式回购
• C、买断式回购
• D、债券远期

第3题：

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）

• A、融资的结算方式
• B、质押券的信用等级
• C、融资的天数
• D、质押券

第4题：

在股票质押类业务中，质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施，以下不属于质押标的股票的风险类型的是（）

• A、质押集中度风险
• B、流动性风险
• C、价格波动风险
• D、结构性风险

第5题：

下列哪些指标股票收益权业务风险控制考量因素（）。

• A、质押率
• B、质押比例
• C、预警和平仓机制
• D、合作机构情况

第6题：

关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）

• A、当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）
• B、解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置
• C、预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍
• D、如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物

第7题：

股票质押贷款业务中为控制因股票价格波动带来的风险，特设立（）

• A、安全线
• B、水平线
• C、警戒线
• D、平仓线

第8题：

股票质押式回购业务中，对无需缴纳所得税、融资方质押股本占总流通股本大于5%的股票，预警线和平仓线通常分别设置为（）。

• A、160%、150%
• B、160%、140%
• C、150%、140%
• D、150%、130%

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

股票质押式回购业务中，机构融资主体的准入要求如下（）

• A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
• B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
• C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
• D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

第15题：

（）中，逆回购方在回购期内对标的券种拥有进行买卖和再次质押融资的权利。

• A、质押式回购
• B、买断式回购
• C、远期交易
• D、远期利率协议

第16题：

以上市公司股票质押的，应设定有补仓线和平仓线，因质物价格变动导致质押率上升，达到规定的质押率（）倍（含）的应启动相应平仓工作。

• A、1.1%
• B、1.3%
• C、1.5%
• D、1.7%

第17题：

办理存货质押，关于警戒线和平仓线，说法正确的是（）。

• A、警戒线是指质押合同有效期内，商业银行融资本息余额与质物市场价值之比不得超过合同约定质押率10个百分点，且实际质押率不得高于75%
• B、若超过警戒线，贷款行应要求客户在5个工作日内追加现金保证金、提供额外担保或提前归还部分融资，将实际质押率降低到不超过质押合同约定的质押率
• C、平仓线是指质押合同有效期内，实际质押率不得超过合同约定质押率20个百分点，且实际质押率不得高于90%
• D、若超过平仓线，贷款行应根据合同约定采取措施处置（变卖）质物，以清收融资本息

第18题：

以下属于证券公司资金融出业务选项有（）

• A、融资融券
• B、股票质押式回购
• C、约定式购回
• D、集合资产管理计划销售

第19题：

股票质押式回购业务中，自然人融资主体的准入要求如下（）

• A、没有不良信用记录，具备按期付息及回购能力
• B、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
• C、可以提供本*行认可的质押或保证担保
• D、已婚

第20题：

上市公司股权质押融资产品的风险控制措施有（）

• A、到期融资方无条件回购信托计划持有的股权收益权
• B、设置强制平仓线
• C、根据股票质地不同设置质押率
• D、设置资金警戒线

第21题：

第22题：

第23题：