参照2019年中国银行间市场交易商协会意向承销类会员-银行类承销资格申报标准，机构资质及业务评价占（）分。A、50B、55C、60D、70

题目

参照2019年中国银行间市场交易商协会意向承销类会员-银行类承销资格申报标准，机构资质及业务评价占（）分。

  • A、50
  • B、55
  • C、60
  • D、70
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1.关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

2.银行间债券市场的中介服务机构包括()。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算公司C.银行间市场清算所D.银行间市场交易商协会

3.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（ ）。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上

4.中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。（ ）

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  • 第1题：

    以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．应在中国银行间债券市场交易商协会注册
    Ⅱ．募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动
    Ⅲ．应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露
    Ⅳ．应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间债券市场交易商协会注册。中小非金融企业发行集合票据募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露。中小非金融企业发行集合票据应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。

  • 第2题：

    金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。

    A:全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    B:全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
    C:证券交易所会员资格3年以上
    D:证券交易所会员资格5年以上

    答案：B
    解析：
    金融机构从事主承销商业务，除具备一般条件外，还应取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上。

  • 第3题：

    专业承包序列企业资质类别共（）个。

    • A、50
    • B、55
    • C、60
    • D、70

    正确答案:C

  • 第4题：

    银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。

    • A、营销
    • B、代销
    • C、包销
    • D、直销

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于赴香港或者新加坡上市，原则上优先推荐给（）。

    • A、系统外具有业务资格的境外投行机构
    • B、农业银行具有业务资格的境外投行机构
    • C、中国银行间市场交易商协会
    • D、中国证监会

    正确答案:B

  • 第6题：

    从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格（）年以上。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列选项中，富滇银行已经取得的业务资格有（）

    • A、公开市场一级交易商
    • B、短期融资券承销商
    • C、金融债承销商
    • D、债券结算代理资格

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。
    A

    营销

    B

    代销

    C

    包销

    D

    直销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对于赴香港或者新加坡上市，原则上优先推荐给（）。
    A

    系统外具有业务资格的境外投行机构

    B

    农业银行具有业务资格的境外投行机构

    C

    中国银行间市场交易商协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格（）年以上。
    A

    一年

    B

    两年

    C

    三年

    D

    四年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行主承销的债务融资工具归属（）主管
    A

    中国银行间市场交易商协会

    B

    证监会

    C

    发改委

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 熟悉我国企业债的管理规定。

  • 第13题：

    短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。()


    答案：对
    解析：
    2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，自此短期融资券的注册机构就由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。

  • 第14题：

    噪音1类标准在夜间的标准值为（）。

    • A、45
    • B、55
    • C、60
    • D、70

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据客户资质不同，农业银行将提供承销（含主承销、参团承销）服务的客户分为除（）以外等三类。

    • A、优秀类
    • B、优质类
    • C、优良类
    • D、准入类

    正确答案:A

  • 第16题：

    国银行间市场交易商协会发布的《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》（NAFMII主协议），覆盖了（）等大部分种类的金融衍生产品，具有广泛的适用性。

    • A、利率类
    • B、债券类
    • C、外汇类
    • D、信用类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    全国银行间债券市场做市商可享有的权利包括（）

    • A、获得在一级市场购买债券的便利
    • B、优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商
    • C、通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠
    • D、获得全国银行间同业拆借中心实时提供的报价数据、成交数据等信息便利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行主承销的债务融资工具归属（）主管

    • A、中国银行间市场交易商协会
    • B、证监会
    • C、发改委
    • D、人民银行

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司从事短期融资券承销业务的标准有（）

    • A、规范类证券公司
    • B、总资产大于50亿
    • C、有专门负责该业务的部门
    • D、取得银行间同业拆借市场成员资格两年以上

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    根据客户资质不同，农业银行将提供承销（含主承销、参团承销）服务的客户分为除（）以外等三类。
    A

    优秀类

    B

    优质类

    C

    优良类

    D

    准入类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    国银行间市场交易商协会发布的《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》（NAFMII主协议），覆盖了（）等大部分种类的金融衍生产品，具有广泛的适用性。
    A

    利率类

    B

    债券类

    C

    外汇类

    D

    信用类


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    全国银行间债券市场做市商可享有的权利包括（）
    A

    获得在一级市场购买债券的便利

    B

    优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商

    C

    通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠

    D

    获得全国银行间同业拆借中心实时提供的报价数据、成交数据等信息便利


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法，正确的有()。 Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅱ 企业可自主选择主承销商 Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第4条规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。第6条规定，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第8条规定，企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅳ、Ⅴ两项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第7条规定，企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。第9条规定，企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。

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