缺乏投资渠道、缺少自营能力以及尚未取得交易资格的法人机构，确需委托省联社运用富余资金的，双方应按照市场化原则按年签订约期存款合同。（）

题目

缺乏投资渠道、缺少自营能力以及尚未取得交易资格的法人机构，确需委托省联社运用富余资金的，双方应按照市场化原则按年签订约期存款合同。（）

相似考题

1.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）

2.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）A．正确B．错误

3.国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。（ ）

4.在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）

更多“缺乏投资渠道、缺少自营能力以及尚未取得交易资格的法人机构，确需委”相关问题

  • 第1题：

    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

    A、证券自营
    B、投资银行
    C、证券投资咨询
    D、证券资产管理

    答案：C
    解析：
    C
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第2题：

    理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()交易资格以及相适应的风险管理能力。

    A:储蓄产品
    B:理财产品
    C:金融机构衍生品
    D:金融机构投资产品

    答案：C
    解析：
    理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备金融机构衍生品交易资格以及相适应的风险管理能力。

  • 第3题：

    应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。

    A.发生自然人投资者死亡的
    B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
    C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
    D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

    答案：D
    解析：
    本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。

  • 第4题：

    截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。

    • A、取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
    • B、取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
    • C、取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
    • D、取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
    • E、以上都不对

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    确需对不具备法人资格但取得总公司授权的分支机构单独核定授信额度的，依据该分支机构自身情况采用公式法或担保法计算其授信额度理论值。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

    • A、80
    • B、85
    • C、90
    • D、95

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    确需对不具备法人资格但取得总公司授权的分支机构单独核定授信额度的，依据该分支机构自身情况采用公式法或担保法计算其授信额度理论值。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券自营

    C

    投资银行

    D

    证券资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第9题：

    判断题
    缺乏投资渠道、缺少自营能力以及尚未取得交易资格的法人机构，确需委托省联社运用富余资金的，双方应按照市场化原则按年签订约期存款合同。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    民法通则规定，在中华人民共和国领域内设立的外资企业，具备法人条件的，依法经工商行政管理机关核准登记，（）
    A

    取得中国法人资格

    B

    取得投资者所在国法人资格

    C

    取得中国和投资者所在国双重法人资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第13题：

    关于法人的说法，错误的有（ ）。

    A.法人分为营利法人和非营利法人
    B.农村集体经济组织属于盈利法人、某市人民政府属于非营利法人
    C.营利法人自营业执照领取之日，取得法人资格
    D.事业单位法人在登记后，才取得法人资格
    E.有独立经费的机关自成立之日起，具有法人资格

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第14题：

    理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()，以及相适应的风险管理能力。

    A.金融机构衍生品交易资格
    B.理财产品交易资格
    C.储蓄产品交易资格
    D.金融机构投资产品交易资格

    答案：A
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备金融机构衍生品交易资格，以及相适应的风险管理能力。

  • 第15题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第16题：

    从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。

    • A、经纪业务
    • B、融资融券业务
    • C、承销业务
    • D、自营业务

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    会员制期货交易所会员资格取得的主要渠道有（）。
    A

    缴纳会费取得

    B

    以交易所发起人身份取得

    C

    接受发起人或其他会员资格转让

    D

    依据期货交易所的规则取得


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（  ）%的，无须取得证券自营业务资格。
    A

    80

    B

    85

    C

    90

    D

    95


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    缺乏投资渠道、缺少自营能力以及尚未取得交易资格的法人机构，确需委托省联社运用富余资金的，双方应按照（）原则逐笔签订约期存款合同。
    A

    公平

    B

    市场化

    C

    公开透明

    D

    自愿


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。
    A

    经纪业务

    B

    融资融券业务

    C

    承销业务

    D

    自营业务


    正确答案： D
    解析： 法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于自营业务。

  • 第22题：

    单选题
    法人以自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格是（　　）。
    A

    法人的责任能力

    B

    法人的权利能力

    C

    法人的行为能力

    D

    法人的经营能力


    正确答案： A
    解析：
    法人是指拥有独立的财产，能够以自己的名义享受民事权利和承担民事义务，并且按照法定程序成立的法律实体。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

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