网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化，使合规文化成为银行文化的一部分，达到“用（）规范人、用（）凝聚人”的内控氛围。A、制度B、法律C、情感D、考核

题目

网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化，使合规文化成为银行文化的一部分，达到“用（）规范人、用（）凝聚人”的内控氛围。

  • A、制度
  • B、法律
  • C、情感
  • D、考核
相似考题

1.高风险网点退出审核验收内容主要围绕观察期内网点()等方面展开。A、发展理念转变B、合规文化塑造C、基础管理夯实D、内部控制机制

2.商业银行的( )要采取措施保证定期对内部控制状况进行评审。A．合规负责人B．董事会C．管理层D．监事会

3.商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A.合规政策B.合规文化C.合规管理程序D.合规指南

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

参考答案和解析
正确答案:A,C
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  • 第1题：

    关于合规管理表述正确的是()。

    A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

    C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

    D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行的整体风险控制环境不包括(?)。

    A.公司治理
    B.内部控制
    C.合规文化
    D.外部控制

    答案：D
    解析：
    商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化以及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。?

  • 第3题：

    网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化，使（）文化成为银行文化的一部分，达到“用制度规范人、用情感凝聚人”的内控氛围。

    • A、合规
    • B、制度
    • C、情感
    • D、考核

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第5题：

    营业网点需对内部帐户的（）负责。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、准确性
    • D、合规性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规文化
    • C、合规管理程序
    • D、合规指南

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    制度合规主要是指（）。
    A

    银行的内部制度中应有合规相关内容

    B

    商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

    C

    银行开展经营活动必须有规可依

    D

    银行内部要设置专门的合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规文化

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    网点负责人要积极培育符合银行营业网点实际的内部控制文化，使（）文化成为银行文化的一部分，达到“用制度规范人、用情感凝聚人”的内控氛围。
    A

    合规

    B

    制度

    C

    情感

    D

    考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    完善的()是现代商业银行控制操作风险的基石。

    A.公司治理结构
    B.内部控制
    C.合规文化
    D.外部控制

    答案：A
    解析：
    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。最高管理层及相关部门在控制操作风险方面承担了重要职责。

  • 第14题：

    （）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.内部控制
    B.合规风险管理体系
    C.合规管理目标
    D.合规风险

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、其他风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    省联社高度重视内部控制工作，全联社建立的内部控制组织架构由以下哪一项人员最终负责？（）

    • A、网点负责人
    • B、高级管理层
    • C、内控合规部门
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

    • A、业务部门实施有效自我合规控制
    • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
    • C、内部审计事后控制
    • D、合规文化建设

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    商业银行内部控制评价时，符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的（）。
    A

    合规性

    B

    有效性

    C

    全面性

    D

    适宜性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规文化的特点有（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化要提高全体员工的合规意识

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化是银行的自身需求


    正确答案： A,C,D,E
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
    A

    业务部门实施有效自我合规控制

    B

    合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

    C

    内部审计事后控制

    D

    合规文化建设


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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