下列对合规风险管理描述不正确的是（）。A、合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。B、合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。C、合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。D、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

题目

下列对合规风险管理描述不正确的是（）。

  • A、合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
  • B、合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
  • C、合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
  • D、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
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1.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同

2.合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）

3.（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.合规风险识别 B.合规风险测试 C.合规风险评估 D.合规风险报告

4.关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营

更多“下列对合规风险管理描述不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。


    答案：错
    解析：
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

  • 第2题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第3题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第4题：

    合规风险管理的目标主要包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    • A、合规风险识别
    • B、合规风险测试
    • C、例规风险评估
    • D、合规风险报告

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险的评估

    C

    合规风险的测试

    D

    合规风险的监控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列对合规风险管理描述不正确的是（）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

    B

    合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

    C

    合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

    D

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行合规风险管理的目标是（）
    A

    建立健全合规风险管理架构

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    促进全面风险管理体系建设

    D

    确保依法合规经营


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险测试

    C

    例规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行合规风险管理的目标是（）

    • A、建立健全合规风险管理架构
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列对合规风险管理框架描述不正确的是（）。

    • A、高级管理层——领导班子成员
    • B、组织者——合规部门
    • C、执行者——从业人员
    • D、评价者——审计部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第18题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
    • B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
    • C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化
    • D、合规风险与操作风险内涵相同

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

  • 第20题：

    判断题
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    合规风险测试

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对合规风险管理框架描述不正确的是()。
    A

    高级管理层——领导班子成员

    B

    组织者——合规部门

    C

    执行者——从业人员

    D

    评价者——审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

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