合规负责人应履行的职责包括哪些内容？

题目

合规负责人应履行的职责包括哪些内容？

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1.商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

2.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对，错)。

3.合规负责人的职责中，不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线

4.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

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  • 第1题：

    董事会履行合规管理职责有（ ）。
    Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
    Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
    Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
    Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    (2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.审议批准合规管理的基本制度
    B.审议批准公司季度合规报告
    C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    D.建立与合规负责人的直接沟通机制

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行合规职责包括几下几点：1.审议批准合规管理的基本制度；2.审议批准公司年度合规报告；3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；5.建立与合规负责人的直接沟通机制；6.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；7.公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    合规政策内容不包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.管理层薪酬

    答案：D
    解析：
    合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；②合规管理部门与其他部门之间的协作关系；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。

  • 第4题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第5题：

    商业银行的合规政策至少应包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    （一）合规管理部门的功能和职责；
    （二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    （三）合规负责人的合规管理职责；
    （四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    （五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
    （六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
    考点
    合规管理的流程

  • 第6题：

    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会
    • B、高层管理层
    • C、合规管理负责人
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第8题：

    问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？


    正确答案: 答案：董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第9题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？

    正确答案： 答案：董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    解析： 商业银行授信工作尽职指引》第四条的规定

  • 第11题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
    A

    董事会

    B

    高层管理层

    C

    合规管理负责人

    D

    全体员工


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    董事会履行的合规管理职责包括（ ）。
    Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
    Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
    Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
    第Ⅳ项属于合规管理部门的职责。

  • 第14题：

    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

    A.合规部门应在银行内部享有正式地位
    B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

    答案：B
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第15题：

    下列属于合规政策应包括的内容的有( )。


    A.合规管理部门的功能

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的职责

    E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第16题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第17题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括(    )。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。
    A

    合规部门应在银行内部享有正式地位

    B

    应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

    C

    在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    D

    合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


    正确答案： D
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第23题：

    问答题
    合规负责人应履行的职责包括哪些内容？

    正确答案： 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
    解析： 暂无解析

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