凡发生违规代客办理业务的情况，所有员工均有责任抵制并向（）反映。A、网点负责人B、运营主管C、上级行D、上级领导

题目

凡发生违规代客办理业务的情况，所有员工均有责任抵制并向（）反映。

  • A、网点负责人
  • B、运营主管
  • C、上级行
  • D、上级领导
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1.下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是()。A.跨区域发放贷款B.发放顶冒名贷款C.给亲属违规办理贷款D.违规办理拆借资金和资金调拨等业务

2.下列哪些行为属于代客操作风险行为()。A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料C.违规代客户抄录风险提示语句D.违规代客保管各类理财协议

3.员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。A、开除B、记大过

4.违规代客操作存在极大的风险隐患，必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续B.代客提取银企对帐单C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章D.以上全是

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  • 第1题：

    对于以下人员代客办理业务行为要严格禁止（）

    • A、行内辞退、辞职人员
    • B、社会上的“中间人”
    • C、仍处于强制轮岗期间的员工
    • D、客户经理

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》


    正确答案:正确

  • 第3题：

    以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    下列哪些行为属于代客操作风险行为（）。

    • A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
    • B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
    • C、违规代客户抄录风险提示语句
    • D、违规代客保管各类理财协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    严禁网点客户经理或其他业务人员代客办理柜面交易业务（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    柜员卡是持卡人在核心系统内的身份标志，该卡片下办理的所有业务，均有（）承担责任。


    正确答案:持卡人本人

  • 第7题：

    工商银行可办理的外汇买卖业务（）

    • A、代客
    • B、自营及代客
    • C、自营
    • D、不能

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    依据“柜面典型违规行为表现（2013版）”，下列属于柜面典型违规行为的有（）。
    A

    代客办理虚假网银、现金管理系统、结算卡等各类产品签约；代客户保管存单、存折、卡、印章、身份证明、结算产品介质等；代客户在各类业务凭证上签名；违规代客提取实物贵金属，利用个人账户代客购买贵金属，给予不应给的优惠

    B

    一年中累计发现2次（含）以上对应联网核查业务未进行联网核查或未保留任何核查记录

    C

    逆流程、减流程办理各类柜面业务；现金业务处理未一笔一清

    D

    日终未换人勾对流水；勾对流水直接打钩、勾对时不核对凭证要素、未逐笔勾对凭证要素、核对凭证要素不完整等


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（） ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
    A

    ②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ②③④⑤⑥⑦

    D

    ②③④⑤⑥⑦⑧


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    员工不得违规代客办理业务，包括（）。
    A

    代客户办理开立变更账户

    B

    代客户更换印鉴

    C

    代客户电子银行签约

    D

    代客户办理对账业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    协办人知道主办人有违法违规具体行政行为而不抵制、不反映的，应承担相应责任。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    以个人名义代客理财或违规代客办理（）、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

    • A、重要业务
    • B、存款业务
    • C、取款业务
    • D、结算业务

    正确答案:A

  • 第15题：

    以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）

    • A、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
    • B、代客户签名、设置/重置/输入密码
    • C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
    • D、利用客户账户过渡本人资金

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。

    • A、临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况
    • B、库房及现金业务处理情况
    • C、银行内部员工账户异常交易情况
    • D、银行内部员工违规代客户办理业务情况

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    银行内部人员不得代客办理应解汇款解付业务。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    “代客”行为是指代客办理业务，包括但不限于代客户办理（）电子银行签约、对账业务。

    • A、开立变更账户
    • B、预留变更印鉴
    • C、支付结算
    • D、挂失后续管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    以个人名义代客理财或违规代客办理（）、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    重要业务

    B

    存款业务

    C

    取款业务

    D

    结算业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。
    A

    开除

    B

    记大过


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）
    A

    受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息

    B

    代客户签名、设置/重置/输入密码

    C

    柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告

    D

    利用客户账户过渡本人资金


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。
    A

    临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况

    B

    库房及现金业务处理情况

    C

    银行内部员工账户异常交易情况

    D

    银行内部员工违规代客户办理业务情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    凡发生违规代客办理业务的情况，所有员工均有责任抵制并向（）反映。
    A

    网点负责人

    B

    运营主管

    C

    上级行

    D

    上级领导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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