证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。A、具备证券资产管理业务资格B、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚C、具有完善的合规制度D、最近3年未出现亏损E、具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

题目

证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

  • A、具备证券资产管理业务资格
  • B、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
  • C、具有完善的合规制度
  • D、最近3年未出现亏损
  • E、具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险
相似考题

1.设立证券公司的条件不包括( )．A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C．有完善的风险管理与内部控制制度D．有合格的经营场所和业务设施

2.下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B．主要股东净资产不低于人民币2亿元C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

3.下列属于设立证券公司条件的有( )。A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录B．主要股东净资产不低于人民币2亿元C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统

更多“证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。A、具备证券资产管理业务资格B、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚C、具有完善的合规制度D、最近3年未出现亏损E、具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：BC
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

  • 第2题：

    设立证券公司应当具备的条件是（ ）。

    A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

    B．最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    设立证券公司应当具备的条件有()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    B:有固定的经营场所和业务设施
    C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：C,D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A、B项错误。

  • 第4题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，Ⅰ项应为，“净资本”不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；2、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；7、中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）


    A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
    C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    答案：B,C,D
    解析：
    保荐办法第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
    （一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
    （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
    （三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
    （四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
    （五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    （六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
    （七）中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
    B:有符合本法规定的注册资本
    C:有合格的经营场所和业务设施
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
    A.具有证券经纪业务资格的证券公司
    B.具有不低于人民币2亿元的净资本
    C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
    D.具有完备的内部控制和风险管理制度


    答案：B,D
    解析：
    答案为BD。 A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经 营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。

  • 第9题：

    关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

    A:Ⅰ. Ⅳ.
    B:Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

  • 第10题：

    下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

    • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
    • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
    • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
    • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。
    A

    具备证券资产管理业务资格

    B

    最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

    C

    具有完善的合规制度

    D

    最近3年未出现亏损

    E

    具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。
    A

    法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

    B

    具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

    C

    具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

    D

    最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格


    正确答案：A
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第14题：

    设立证券公司，应当具备的条件是（ ）。

    A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

    B．最近两年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
    A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    B.有固定的经营场所和业务设施
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    D.有完善的风险管理与内部控制制度


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册 资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有 完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第16题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅴ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。

    A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
    D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。

    A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    B:具有完善的公司治理和内部控制制度
    C:风险控制指标符合相关规定
    D:具有内部风险评估和控制系统

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

  • 第19题：

    设立证券公司的条件不包括()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
    B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    C:有完善的风险管理与内部控制制度
    D:有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第20题：

    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（）

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有拨付营运资金的能力
    D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
    E.具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的公司治理结构；
    （二）风险管理和内部控制健全有效；
    （三）主要审慎监管指标符合监管要求；
    （四）具有拨付营运资金的能力；
    （五）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
    （六）最近２年无严重违法违规行为和重大案件；
    （七）监管评级良好；
    （八）银监会规章规定的其他审慎性条件。

  • 第21题：

    下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。
    Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
    Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形．
    Ⅳ．具有完善的业务制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

  • 第22题：

    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

    • A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
    • B、有固定的经营场所和业务设施
    • C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
    • D、有完善的风险管理与内部控制制度

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    不定项题
    设立证券公司应当具备的条件是（）。
    A

    主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

    B

    有固定的经营场所和业务设施

    C

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

    D

    有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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