以下关于考核加分及扣分说法错误的是（）。A、提出的合理化建议、形成的工作做法，被市联社采纳、推广的，每项加5分B、发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的，每项加5分C、风险监管员受其他人指使和干预，不能依法依规独立开展工作的，每次扣5分D、经查实或举报发现重大违规、违纪问题不向上级单位报告的，每次扣10分

题目

以下关于考核加分及扣分说法错误的是（）。

  • A、提出的合理化建议、形成的工作做法，被市联社采纳、推广的，每项加5分
  • B、发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的，每项加5分
  • C、风险监管员受其他人指使和干预，不能依法依规独立开展工作的，每次扣5分
  • D、经查实或举报发现重大违规、违纪问题不向上级单位报告的，每次扣10分
相似考题

1.网点运营风险分级管理职责符合以下情形之一的,应追究相关机构和部门负责人的管理责任。A、未按本办法规定组织实施网点运营风险分级，或在分级过程中弄虚作假、随意调整分级结果的。B、未按规定履行专业条线对高风险网点管理责任，导致风险事件高发，发生重大风险事件和案件的。C、未通过主动工作发现并指出问题、隐患或提出整改建议，采取管理措施，并按规定向本级行负责人或上级行主管部门报告的。D、未发现重大风险隐患，避免潜在风险损失的

2.根据二级分支行房金部经理考核办法有关加、减分指标的规定，凡发生案件、重大违纪违规事项的，一票否决。被内、外部监管部门审计检查，以正式出具的审计检查报告为准，每发现一个涉及较大风险问题的，扣1分。

3.下列关于加分项目说法正确的是（）。A、提出的合理化建议、形成的工作做法，被市联社采纳、推广的，每项加5分B、提出的合理化建议、形成的工作做法，被省联社采纳、推广的，每项加5分C、发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的，每项加5分D、在市级以上报刊、杂志上发表与风险管理及风险监管员工作有关的文章，每篇加2分

4.根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于()的检查人员可给予表彰奖励。A.查实重大违法违规问题B.发现重大案件或重大风险隐患C.挽回重大经济损失D.检查能力突出

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  • 第1题：

    对风险监管员的考核在什么情况下予以加分（）。

    • A、发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的
    • B、提出的合理化建议、形成的工作做法，被所在信用社采纳的
    • C、提出的合理化建议、形成的工作做法，被县级及县级以上联社采纳、推广的
    • D、在市级以上报刊、杂志上发表与风险管理及风险监管员工作有关的文章

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。

    • A、部门经理
    • B、合规总监
    • C、公司总经理
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第3题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2个工作日
    • B、3个工作日
    • C、4个工作日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列关于扣分项目说法正确的是（）。

    • A、风险监管员受其他人指使和干预，不能依法依规独立开展工作的，每次扣5分
    • B、经查实或举报发现重大违规、违纪问题不向上级单位报告的，每次扣5分
    • C、因工作失误造成一定负面影响的，每次扣5分
    • D、因工作失误造成经济损失的，每次扣5分

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据二级分支行房金部经理考核办法有关“风险预警监测及反馈”考核的有关规定，二级分支行未能主动发现重大风险事项但被检查存在风险点，或发现风险点迟报的，每一项均扣5分，隐瞒不报的，每一项均扣20分，


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于（）的检查人员可给予表彰奖励。

    • A、查实重大违法违规问题
    • B、发现重大案件或重大风险隐患
    • C、挽回重大经济损失
    • D、检查能力突出

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    发生下列情况之一的，委派行应及时解聘运营主管（　）。

    • A、运营主管年度工作质量考核不合格的
    • B、受派机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
    • C、因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
    • D、对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    商业银行主要合规风险点包括（）

    • A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
    • B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
    • C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息
    • D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于扣分项目说法正确的是（）。
    A

    风险监管员受其他人指使和干预，不能依法依规独立开展工作的，每次扣5分

    B

    经查实或举报发现重大违规、违纪问题不向上级单位报告的，每次扣5分

    C

    因工作失误造成一定负面影响的，每次扣5分

    D

    因工作失误造成经济损失的，每次扣5分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于加分及扣分上限说法正确的是（）。
    A

    加分项目最高加10分，扣分项目最高扣20分

    B

    加分项目最高加10分，扣分项目最高扣30分

    C

    加分项目最高加20分，扣分项目最高扣20分

    D

    加分项目最高加20分，扣分项目最高扣30分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据二级分支行房金部经理考核办法有关加、减分指标的规定，凡发生案件、重大违纪违规事项的，一票否决。被内、外部监管部门审计检查，以正式出具的审计检查报告为准，每发现一个涉及较大风险问题的，扣1分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）
    A

    所在部门和机构发生的重大违规事件。

    B

    监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。

    C

    内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。

    D

    各业务条线和人员发现的合规风险隐患。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于加分及扣分上限说法正确的是（）。

    • A、加分项目最高加10分，扣分项目最高扣20分
    • B、加分项目最高加10分，扣分项目最高扣30分
    • C、加分项目最高加20分，扣分项目最高扣20分
    • D、加分项目最高加20分，扣分项目最高扣30分

    正确答案:B

  • 第14题：

    以下哪项属于合规检查启动的原因（）。

    • A、合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
    • B、监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
    • C、监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
    • D、内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第16题：

    进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。

    • A、业务经营过程发现的违规问题
    • B、内部审计检查发现的重大问题
    • C、可能涉及案件的重大违规违纪事件
    • D、违规违纪事件

    正确答案:C

  • 第17题：

    按《江西省农村信用社工作人员违规违责任追究量化管理扣分办法》之规定，以下几项中正确的是（）

    • A、年度内受到经济处罚超过3次的，扣3分。
    • B、受到省联社责令书面检查或诫勉谈话处理的，每次扣3分
    • C、受到行政记大过（党内严重警告）处分的，扣30分。
    • D、实行每年每人累积总分为100分，每人每次或每项每笔违规违纪行为扣分，最小扣分分值为1分。

    正确答案:D

  • 第18题：

    对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级或者上级机构在内控评价及整改工作考核时不作为扣分依据，但不包括（）。

    • A、案件及重大责任事故
    • B、风险隐患
    • C、屡查屡犯问题
    • D、操作差错

    正确答案:A

  • 第19题：

    委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励（　）。

    • A、考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的
    • B、对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制，并及时向上级行报告的
    • C、主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的
    • D、在日常考核中被评为优秀的

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。
    A

    在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的

    B

    在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的

    C

    在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的

    D

    认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    符合下列条件之一的，应对会计主管给予表彰和奖励（）。
    A

    聘期内受派机构能较好地执行各项会计规章制度，未发生事故、案件或业务差错的

    B

    对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制或向上级行报告的

    C

    有效制止重大事故发生，避免农业银行遭受重大经济损失的

    D

    工作中的先进经验、做法受到上级行采纳，并被推广应用的

    E

    会计主管在年度工作质量考核中被评为优秀的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据二级分支行房金部经理考核办法有关“风险预警监测及反馈”考核的有关规定，二级分支行未能主动发现重大风险事项但被检查存在风险点，或发现风险点迟报的，每一项均扣5分，隐瞒不报的，每一项均扣20分，
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于加分项目说法正确的是（）。
    A

    提出的合理化建议、形成的工作做法，被市联社采纳、推广的，每项加5分

    B

    提出的合理化建议、形成的工作做法，被省联社采纳、推广的，每项加5分

    C

    发现重大风险隐患，发出风险提示预警，并积极采取措施，挽回或避免重大损失，对防止案件发生起到实质性作用的，每项加5分

    D

    在市级以上报刊、杂志上发表与风险管理及风险监管员工作有关的文章，每篇加2分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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