对于宣传材料使用过往业绩的，以下表述不正确的是（）。A、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算相应产品的业绩表现数据B、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据C、对于涉及模拟历史业绩的，应当采用经制作方认可的参数，对其过往足够长时间的实际收益情况进行模拟D、真实、准确、合理地表述产品业绩和产品管理人的管理水平

题目

对于宣传材料使用过往业绩的，以下表述不正确的是（）。

  • A、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算相应产品的业绩表现数据
  • B、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
  • C、对于涉及模拟历史业绩的，应当采用经制作方认可的参数，对其过往足够长时间的实际收益情况进行模拟
  • D、真实、准确、合理地表述产品业绩和产品管理人的管理水平
相似考题

1.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，( )。A．基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力B．本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平C．本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线D．基金的过往业绩并不预示其未来表现

2.关于宣传材料说法正确的是（ ）。A．基金宣传材料富有统计图表的，应清晰、准确B．基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩C．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源D．真是、准确、完整和合理的表述基金管理人管理水平

3.某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异

4.基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，( )。A．基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力B．本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平C．本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线D．基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

更多“对于宣传材料使用过往业绩的，以下表述不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
    Ⅰ、提供业绩披露信息的原始 出处
    Ⅱ、不片面夸大过往业绩
    Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ、根据推介 基金的过往业绩合理预测其未来表现

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理 的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不 得片面夸大过往业缋，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第2题：

    (2017年)某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。
    Ⅰ．未在规定时间完成宣传材料备案
    Ⅱ．选取投资收益较高的过往业绩
    Ⅲ．使用市场上升阶段的模拟业绩

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：（1）按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。（Ⅱ、Ⅲ项符合）（2）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。（3）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。（Ⅰ项不符合），故选A。

  • 第3题：

    (2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。

    A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
    B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
    C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
    D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

    答案：D
    解析：
    基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

  • 第4题：

    下列关于基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述中，错误的是()

    A:基金合同生效不足6个月的，不可以登载该基金的过往业绩
    B:基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
    C:基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩
    D:基金合同生效在10年以上的，应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩；基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。因此D选项说法错误。

  • 第5题：

    当基金宣传材料中出现（）时，不符合证监会的规定。

    A:预测该基金的证券投资业绩
    B:违规向投资者承诺保证收益率
    C:专业机构的评价结果
    D:登载单位或个人的推荐性文字
    E:该基金近10年的过往业绩

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构；或者其他基金管理人募集或管理的基金；夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第6题：

    当基金宣传材料中出现( )等内容，不符合中国证监会的规定。

    A: 对该基金投资业绩的合理预测
    B: 向投资者承诺保证收益率
    C: 专业机构的评价结果
    D: 单位或个人的推荐性文宇
    E: 该基金近10年的过往业绩

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第33条规定，
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符不得有下列情形
    ：
    ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    ②预测基金的证券投资业绩;
    ③违规承诺收益或者承担损失;
    ④诋毁其他基金管理人、
    基金托管人或者基金销售机构或者其他基金管理人募集或者管理的基金;
    ⑤夸大或者片面宣传基金违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、
    无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;
    ⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。
    【考点】《证券投资基金销售管理办法》

  • 第7题：

    基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，（）。

    • A、基金的过往业绩并不预示其未来表现
    • B、基金的过往业绩能够其未来表现
    • C、基金的过往业绩有可能预示其未来表现
    • D、基金的过往业绩与未来业绩紧密相关

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，以下行为规范错误的是（）。
    A

    不得片面夸大过往业绩

    B

    业绩陈述过程应客观、全面、准确

    C

    根据历史数据所推测未来业绩

    D

    提供业绩信息的原始出处


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（  ）
    A

    推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩

    B

    推介资料不能登载基金过往业绩

    C

    推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

    D

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金销售的表述不正确的是（　）。
    A

    不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

    B

    适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下有关基金宣传推介材料的表述不正确的是（）。
    A

    基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确

    B

    基金宣传推介材料一律不准提及第三方专业机构评价结果

    C

    基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

    D

    基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（  ）
    A

    推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

    B

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩

    C

    推介材料不能登载基金过往业绩

    D

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。

    A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩
    B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩
    C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
    D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩

    答案：D
    解析：
    基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

  • 第14题：

    基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。

    A.提供业绩信息的原始出处
    B.不片面夸大过往业绩
    C.不预测未来业绩
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    本题考察基金销售人员行为规范； 基金销售人员禁止性规范：
    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
    基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。
    基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
    （1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    （2）违规向他人提供基金未公开的信息。
    （3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    （4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。
    （5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    （6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    （7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    （8）承诺利用基金资产进行利益输送。
    （9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    （10）挪用投资者的交易资金或基金份额。
    （11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第15题：

    对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。

    A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
    B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
    C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩
    D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

    答案：D
    解析：
    基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。基金宣传材料中禁止预测基金的投资业绩。

  • 第16题：

    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有(　　)情形。

    A.预测基金的投资业绩
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.介绍基金过往业绩

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金宣传推介材料可以登载过往业绩，登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第17题：

    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。


    答案：对
    解析：
    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第18题：

    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。（ ）


    答案：错
    解析：
    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第19题：

    对于宣传材料使用过往业绩的，以下表述不正确的是（）。

    • A、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算相应产品的业绩表现数据
    • B、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
    • C、对于涉及模拟历史业绩的，应当采用经制作方认可的参数，对其过往足够长时间的实际收益情况进行模拟
    • D、真实、准确、合理地表述产品业绩和产品管理人的管理水平

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    对于宣传材料使用过往业绩的，以下表述不正确的是（）。
    A

    按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算相应产品的业绩表现数据

    B

    引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

    C

    对于涉及模拟历史业绩的，应当采用经制作方认可的参数，对其过往足够长时间的实际收益情况进行模拟

    D

    真实、准确、合理地表述产品业绩和产品管理人的管理水平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩

    B

    宣传材料登载基金历史业务的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

    C

    宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据

    D

    宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩


    正确答案： D
    解析：
    A项，宣传推介材料禁止预测基金的投资业绩；C项，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率，说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示；D项，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。
    A

    提供业绩信息的原始出处

    B

    不片面夸大过往业绩

    C

    不预测未来业绩

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（　　）。
    A

    登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

    B

    违规承诺收益或者承担损失

    C

    预测该基金的证券投资业绩

    D

    使用“最好”“名列前茅”等表述


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： C
    解析：

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