根据总行《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，监管一类、二类案件由（）负责管理。A、内控合规部门B、纪委、监察部门C、审计部D、巡视办公室

题目

根据总行《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，监管一类、二类案件由（）负责管理。

  • A、内控合规部门
  • B、纪委、监察部门
  • C、审计部
  • D、巡视办公室
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1.根据《建设工程质量保证金管理办法》(建质[2017] 138号)工程质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的（）。 A.3% B. 5% C.8% D.10%

2.根据总行《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，其他类案件由（）负责管理。A、内控合规部门B、纪委、监察部门C、巡视办公室D、信访办公室

3.新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》与原《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》（建总发〔2011〕1号）相比，行政处分种类减少了（）。A、撤职B、开除C、解除劳动合同D、留用察看

4.根据《建设工程质量保证金管理办法》（建质[2017]138号），质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的（　）。 A.1% B.2% C.3% D.5%

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  • 第1题：

    中国建设银行中国建设银行总行针对近年来全行案件和重大、典型违规问题暴露出的突出风险点，制定了《中国建设银行员工从业禁止若干规定》，严禁员工实施以下（）条行为。

    • A、十七
    • B、十八
    • C、十九
    • D、二十

    正确答案:C

  • 第2题：

    根据2017年版代发工资业务管理办法，除工资、养老金、社保、奖金、财政统发、退休金、年终奖、绩效以外，代发工资业务摘要还要包括（）。

    • A、拆迁款
    • B、津（补）贴
    • C、公积金
    • D、保险

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，贿赂案件、其他类案件由（）负责管理。

    • A、风险管理部门
    • B、内控合规部门
    • C、法律事务部门
    • D、纪委、监察部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《中国建设银行纪检监察信访举报工作管理办法》的通知（建党纪〔2017〕7号》，以下哪种办理方式，不是总行对收到信访件的办理方式（）。

    • A、自办
    • B、转办
    • C、交叉核查
    • D、查处

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据总行2011年版《理财产品销售管理办法》，客户不可以购买风险等级与其风险承受能力不匹配的产品。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《中国银行四川省分行案件防控工作管理办法（2015年版）》，“案件”共分为（）类。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，监管一类、二类案件由（）负责管理。
    A

    风险管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    监察部门

    D

    纪委


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《中国建设银行纪检监察信访举报工作管理办法》的通知（建党纪〔2017〕7号》，以下哪种办理方式，不是总行对收到信访件的办理方式（）。
    A

    自办

    B

    转办

    C

    交叉核查

    D

    查处


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同纠纷可以通过（）等方式解决。
    A

    协商

    B

    调解

    C

    仲裁

    D

    诉讼


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据2017年版代发工资业务管理办法，除工资、养老金、社保、奖金、财政统发、退休金、年终奖、绩效以外，代发工资业务摘要还要包括（）。
    A

    拆迁款

    B

    津（补）贴

    C

    公积金

    D

    保险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据总行《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，监管一类、二类案件由（）负责管理。
    A

    内控合规部门

    B

    纪委、监察部门

    C

    审计部

    D

    巡视办公室


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    问责情形按《中国建设银行信贷业务责任认定管理办法（2017年版）》执行，以下描述哪一条是错误的：（）。
    A

    遵循上对下的问责原则

    B

    总行负责一级分行的领导责任、管理责任认定工作

    C

    一级分行负责对所辖机构的领导责任、管理责任认定工作

    D

    二级分行负责对所辖机构的领导责任、管理责任认定工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》，案件或风险事件是指符合《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》中关于案件或风险事件定义且涉及金额在（）万元以上（含）的事件。

    • A、1000
    • B、5000
    • C、8000
    • D、3000

    正确答案:A

  • 第14题：

    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号），其他类案件不包括：（）。

    • A、员工涉嫌犯罪被有关机关采取刑事强制措施的案件
    • B、员工因吸毒、嫖娼等行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》，被公安机关行政拘留的案件
    • C、员工因赌博、酒驾等行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》，被公安机关行政拘留的案件
    • D、员工实施的、涉嫌构成贿赂的犯罪，已由司法机关立案侦查或按规定应移送有关机关（如监察委员会）立案查处的刑事犯罪案件

    正确答案:D

  • 第15题：

    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，监管一类、二类案件由（）负责管理。

    • A、风险管理部门
    • B、内控合规部门
    • C、监察部门
    • D、纪委

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据民生银行《案件（风险）信息及案件处置管理办法》，如发生案件（风险）事件，应于事件发生后（）小时内，上报总行案件（风险）统筹管理部门

    • A、24小时
    • B、12小时
    • C、8小时
    • D、6小时

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同纠纷可以通过（）等方式解决。

    • A、协商
    • B、调解
    • C、仲裁
    • D、诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》与原《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》（建总发〔2011〕1号）相比，行政处分种类减少了（）。
    A

    撤职

    B

    开除

    C

    解除劳动合同

    D

    留用察看


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据总行《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，其他类案件由（）负责管理。
    A

    内控合规部门

    B

    纪委、监察部门

    C

    巡视办公室

    D

    信访办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《建设工程质量保证金管理办法》( 建质[2017] 138号) ,质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的( ).
    A

    19%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号）要求，贿赂案件、其他类案件由（）负责管理。
    A

    风险管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    法律事务部门

    D

    纪委、监察部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《中国建设银行案件管理办法（2017年版）》（建总发〔2017〕156号），其他类案件不包括：（）。
    A

    员工涉嫌犯罪被有关机关采取刑事强制措施的案件

    B

    员工因吸毒、嫖娼等行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》，被公安机关行政拘留的案件

    C

    员工因赌博、酒驾等行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》，被公安机关行政拘留的案件

    D

    员工实施的、涉嫌构成贿赂的犯罪，已由司法机关立案侦查或按规定应移送有关机关（如监察委员会）立案查处的刑事犯罪案件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《住房城乡建设部财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知》（建质[2017]138号），保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的（）。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    5%

    D

    8%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    根据总行2011年版《理财产品销售管理办法》，客户不可以购买风险等级与其风险承受能力不匹配的产品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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