代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）A、应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件B、填写姓名、联系方式、身份证件C、其他证明文件的种类和号码等信息D、住址、电话
题目
代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）
- A、应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件
- B、填写姓名、联系方式、身份证件
- C、其他证明文件的种类和号码等信息
- D、住址、电话
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第1题：
金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
参考答案：ABCD
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第2题：
下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是()。A:客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B:第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C:金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D:客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年答案：D解析：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。 -
第3题：
如何办理代理存取款业务的客户身份识别？
正确答案: 对前来办理存取款业务的客户，无论其存取款金额是否达到《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（下称“管理办法”）第八条规定的限额，金融机构都应按《管理办法》第二十条的规定，采取合理方式确认其是否代理存取款业务，确为代理存取款的，当存取款的金额达到《管理办法》第八条规定的限额时（为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。），还应按照《管理办法》第二十条的规定（金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码），核对代理人和被代理人的有效身份证件或身份证明文件，登记代理人的相关信息。 -
第4题：
银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务？
正确答案: 1、与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当进行客户身份识别。
2、存在代理关系时，分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施。
3、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
4、禁止为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
5、在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施；出现特定情形时，采取相应的措施重新进行客户身份识别。
6、保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
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第5题：
代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时，应当（）以配合金融机构履行客户身份识别义务。
- A、无需出示身份证件
- B、只出示代理人有效身份证件
- C、只出示被代理人有效身份证件
- D、同时出示代理人与被代理人的有效身份证件
正确答案:D -
第6题：
金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
- A、反洗钱
- B、客户身份识别
- C、客户身份重新识别
- D、客户风险等级划分
正确答案:B -
第7题：
判断题无卡无折存款不属于一次性金融业务，但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题客户向境外汇款时，应如何配合汇款机构履行身份识别义务？正确答案： 配合登记汇款人姓名或名称、账号、住所，收款人姓名、住所等信息。解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时，应当（）以配合金融机构履行客户身份识别义务。A无需出示身份证件
B只出示代理人有效身份证件
C只出示被代理人有效身份证件
D同时出示代理人与被代理人的有效身份证件
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？正确答案： 客户代理他人办理金融业务，应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件，填写姓名、联系方式或其他身份证明文件的种类和号码等信息。解析： 暂无解析 -
第13题：
保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
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第14题：
关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。
- A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
- B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
- C、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。
- D、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
正确答案: 客户代理他人办理金融业务，应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件，填写姓名、联系方式或其他身份证明文件的种类和号码等信息。 -
第16题：
当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。
正确答案:错误 -
第17题：
无卡无折存款不属于一次性金融业务，但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
正确答案:正确 -
第18题：
客户向境外汇款时，应如何配合汇款机构履行身份识别义务？
正确答案: 配合登记汇款人姓名或名称、账号、住所，收款人姓名、住所等信息。 -
第19题：
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
B第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任
C金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务？正确答案： 1、与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当进行客户身份识别。
2、存在代理关系时，分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施。
3、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
4、禁止为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
5、在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施；出现特定情形时，采取相应的措施重新进行客户身份识别。
6、保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。
B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。
C在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。A反洗钱
B客户身份识别
C客户身份重新识别
D客户风险等级划分
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题如何办理代理存取款业务的客户身份识别？正确答案： 对前来办理存取款业务的客户，无论其存取款金额是否达到《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（下称“管理办法”）第八条规定的限额，金融机构都应按《管理办法》第二十条的规定，采取合理方式确认其是否代理存取款业务，确为代理存取款的，当存取款的金额达到《管理办法》第八条规定的限额时（为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。），还应按照《管理办法》第二十条的规定（金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码），核对代理人和被代理人的有效身份证件或身份证明文件，登记代理人的相关信息。解析： 暂无解析