金融机构与客户的交易关系主要分哪两类？

题目

金融机构与客户的交易关系主要分哪两类？

相似考题

1.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()A、客户风险等级划分;B、可疑交易报告;C、大额交易报告;D、客户身份识别。

2.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

3.金融机构与客户的交易关系主要分哪两类?

4.实践中,金融机构与客户的交易关系主要分为哪两类?

参考答案和解析
正确答案: （1）通过开立账户或签订合同建立较为稳定的金融业务关系；（2）客户直接要求金融机构为其提供金融服务，主要是指不通过账户发生的交易。
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  • 第1题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间,客户第一次交易时金融机构都要对客户的的身份进行重新识别。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。判断对错


    正确答案：错误

  • 第3题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。


    正确答案:持续的客户身份识别

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

    • A、适当
    • B、持续
    • C、定期
    • D、不定期

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括哪两类。（）

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、现金流量报告
    • D、开户统计报告

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料保存
    • C、交易记录保存
    • D、大额和可疑交易报告

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    C3中个人客户信贷关系主要有哪两类？（）

    • A、主办行
    • B、辅办行
    • C、主办关系
    • D、辅办关系

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    判断题
    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括哪两类。（）
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    现金流量报告

    D

    开户统计报告


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    管户经理调整主要指在管户机构内部调整客户与客户经理之间的信贷关系，个人客户信贷关系主要有哪两类？（）
    A

    主责任关系

    B

    主办关系

    C

    协办关系

    D

    辅办关系


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    C3中个人客户信贷关系主要有哪两类？（）
    A

    主办行

    B

    辅办行

    C

    主办关系

    D

    辅办关系


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：A

  • 第14题：

    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

    A、客户身份识别

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易的分析

    D、与司法机关全面合作


    正确答案：A

  • 第15题：

    所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。


    正确答案:法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料

  • 第16题：

    试验误差分哪两类？试验误差与试验的准确度、精确度有什么关系？


    正确答案: （1）试验误差系统误差和偶然误差两大类。
    （2）系统误差使数据偏离了其理论真值，影响了数据的准确性；
    （3）偶然误差使数据相互分散，影响了数据的精确性。

  • 第17题：

    空闲信道的选取主要分哪两类？


    正确答案: 空闲信道的选取主要分两类：一类是专用呼叫信道方式（公共信令信道）；另一类是标明空闲信道方式，其中又可分成循环定位和循环不定位等多种方法。

  • 第18题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

    • A、财务状况
    • B、资金构成
    • C、经营活动
    • D、金融交易

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    我国与反洗钱有关的规章主要包括（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    管户经理调整主要指在管户机构内部调整客户与客户经理之间的信贷关系，个人客户信贷关系主要有哪两类？（）

    • A、主责任关系
    • B、主办关系
    • C、协办关系
    • D、辅办关系

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    多选题
    我国与反洗钱有关的规章主要包括（）
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）。
    A

    客户风险等级划分

    B

    大额交易报告

    C

    可疑交易报告

    D

    客户身份识别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
    A

    客户身份识别

    B

    大额和可疑交易报告

    C

    可疑交易的分析

    D

    与司法机关全面合作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    金融机构与客户的交易关系主要分哪两类？

    正确答案： （1）通过开立账户或签订合同建立较为稳定的金融业务关系；（2）客户直接要求金融机构为其提供金融服务，主要是指不通过账户发生的交易。
    解析： 暂无解析

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