金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

题目

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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1.对于具有特殊情况的客户,金融机构可将其风险等级确定为最高级,这些特殊情况包括()。A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的C.客户多次涉及可疑交易报告D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户

2.从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控

3.金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监斩空名单的维护工作。()此题为判断题(对，错)。

4.公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

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  • 第1题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

    A、没有故意或重大过失犯罪记录

    B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

    C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

    C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

    D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


    答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。

    A、安全

    B、健全

    C、有效

    D、有益


    参考答案：BC

  • 第6题：

    金融机构应当()负责反洗钱工作。

    A、设立反洗钱专门机构

    B、指定内设机构

    C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

    D、指定专人


    参考答案：B

  • 第7题：

    《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。

    • A、监督
    • B、监控
    • C、检查
    • D、核查

    正确答案:B

  • 第8题：

    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。

    • A、监控
    • B、监管
    • C、审查
    • D、督查

    正确答案:A

  • 第9题：

    金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（）实时监测。

    • A、营业时间
    • B、非营业时间
    • C、全天候
    • D、间隔性

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。
    A

    监控

    B

    监管

    C

    审查

    D

    督查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构负责反洗钱工作的应当是（）
    A

    设立专门机构。

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

    C

    指定专人。

    D

    设立反洗钱专门机构或者指定专人。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（）实时监测。
    A

    营业时间

    B

    非营业时间

    C

    全天候

    D

    间隔性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、投资资金来源合法

    B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

    C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作


    答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

    A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

    D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的


    答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第17题：

    金融机构负责反洗钱工作的应当是：

    A.设立专门机构。

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

    C.指定专人。

    D.设立反洗钱专门机构或者指定专人。


    正确答案：B

  • 第18题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,请指出监控名单应至少涵盖哪些内容?


    答案：(1)我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单;(2)其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(3)联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(4)人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。

  • 第19题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

    • A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
    • B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
    • D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    金融机构负责反洗钱工作的应当是（）

    • A、设立专门机构。
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。
    • C、指定专人。
    • D、设立反洗钱专门机构或者指定专人。

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
    A

    管理人员

    B

    业务人员

    C

    临柜人员

    D

    指定专人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

    正确答案： 直接责任,独立性
    解析： 暂无解析

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