关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）A、为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。C、金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。D、反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。

题目

关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）

  • A、为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
  • B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
  • C、金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
  • D、反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。
相似考题

1.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

2.关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

3.以下关于反洗钱的说法正确的是( )。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

4.关于金融机构反洗钱培训对象的说法以下正确的是?()A.培训对象应包括高级管理层B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训C.反洗钱操作人员才应接受培训高级管理层不接触具体业务不需要培训D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训E.培训的对象是金融机构的全体人员

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  • 第1题：

    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。

    A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告

    D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是?

    A.培训对象应包括高级管理层

    B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训

    C.反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训

    D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

    E.培训的对象是金融机构的全体人员


    答案：ADE

  • 第3题：

    关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:

    A.非金融机构适用。

    B.只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用。

    C.仅适用于金融机构。

    D.可与可疑交易报告义务相互替代。


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

    A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    答案：D
    解析：
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第5题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

    • A、参与制定金融机构反洗钱规章
    • B、制定金融机构反洗钱规章
    • C、对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）

    • A、培训对象应包括高级管理层
    • B、只有反洗钱岗位的人员才需要培训
    • C、反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训
    • D、反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
    • E、培训的对象是金融机构的全体人员

    正确答案:A,D,E

  • 第7题：

    下面关于金融机构应当履行的反洗钱义务的说法正确的是（）。

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、建立大额交易和可疑交易报告制度
    • D、建立与国务院反洗钱行政主管部门密切联系制度

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是（）
    A

    非金融机构适用。

    B

    只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用。

    C

    仅适用于金融机构。

    D

    可与可疑交易报告义务相互替代。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于反洗钱监督管理的说法正确的是：（）
    A

    国务院反洗钱行政主管部门负责组织、协调全国的反洗钱工作

    B

    国务院有关金融监督管理机构负责制定金融机构反洗钱规章

    C

    国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查

    D

    国务院反洗钱行政主管部门会同有关金融监督管理机构负责监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。
    A

    审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

    B

    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。

    C

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

    D

    对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）
    A

    中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构

    B

    中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构

    C

    中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构

    D

    中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）
    A

    培训对象应包括高级管理层

    B

    只有反洗钱岗位的人员才需要培训

    C

    反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训

    D

    反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

    E

    培训的对象是金融机构的全体人员


    正确答案： A,D,E
    解析： 反洗钱是一项需要金融机构全员参与的工作，因此，反洗钱培训的对象也是金融机构的全体人员。既包括金融机构董事会成员、高级管理层、中级管理层，也包括基层工作人员;既包括金融机构反洗钱岗位人员，也包括非反洗钱岗位人员。具体来说，反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训。

  • 第13题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    关于金融机构保密义务以下说法正确的是:

    A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。

    B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。

    C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。

    D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。


    正确答案：D

  • 第15题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第16题：

    下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有（ ）。

    A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
    D.组织协调全国的反洗钱工作
    E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    答案：A,C,E
    解析：
    国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有：①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章；②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；③发现反洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；④审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准；⑤法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。B、D选项均属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第17题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

    • A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
    • B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）

    • A、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
    • B、金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
    • C、金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
    • D、金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下面关于金融机构应当履行的反洗钱义务的说法正确的是（）。
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立大额交易和可疑交易报告制度

    D

    建立与国务院反洗钱行政主管部门密切联系制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）
    A

    为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。

    B

    金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。

    C

    金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。

    D

    反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）
    A

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B

    金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D

    金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
    A

    参与制定金融机构反洗钱规章

    B

    制定金融机构反洗钱规章

    C

    对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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