以下哪些涉台金融事务应报中国人民银行审批（）。A、金融机构人员因公赴台；B、金融机构邀请、接待台湾金融机构的人员来访；C、金融机构从事各类涉台金融业务；D、两岸重大金融交流活动

题目

以下哪些涉台金融事务应报中国人民银行审批（）。

  • A、金融机构人员因公赴台；
  • B、金融机构邀请、接待台湾金融机构的人员来访；
  • C、金融机构从事各类涉台金融业务；
  • D、两岸重大金融交流活动
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1.《银行业金融机构人民币冠字号码查询解决涉假纠纷工作指引》的适用范围包括_______。A.办理人民币存取款业务的银行业金融机构(以下称金融机构)记录、存储人民币纸币冠字号码B.金融消费者申请查询涉假纠纷冠字号码C.人民银行及金融机构再查询涉假纠纷冠字号码D.金融消费者假币鉴定申请

2.按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,以下()人员不受《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的规范和约束。A、通过劳务代理机构聘用的直接从事金融业务的人员B、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员C、董(理)事、监事D、第三方机构驻银行网点人员

3.按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工严禁参与涉黑、涉恐、涉毒等,但银行员工涉黄、涉赌纯属个人行为,银行业金融机构无须关注。( )此题为判断题(对，错)。

4.信用台作社属于【 】A．存款型金融机构B．投资型金融机构C．契约型金融机构D．政策型金融机构

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  • 第1题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,以下()人员须遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。

    A、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员

    B、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

    C、董(理)事、监事

    D、高级管理人员


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构从业人员受贿罪的主体是( )。

    A．非国有金融机构的工作人员

    B．国有金融机构工作人员

    C．国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员

    D．金融机构工作人员


    正确答案：A
    解析：金融机构从业人员受贿罪的主体为非国有金融机构的工作人员。受贿罪的主体是特殊主体，为国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员。

  • 第3题：

    金融机构是指依法设立的从事金融业务活动的各类银行的总称。（ ）


    正确答案：×
    金融机构是指依法设立的从事金融业务活动的各类银行和信用机构的总称。 

  • 第4题：

    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体?( ）

    A.银行业金融机构
    B.银行业金融机构的高级管理人员
    C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
    D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查银行业监管责任的承担者。法律责任为《银行业监督管理法》第43条、第45条、第46条、第48条规定。

  • 第5题：

    非国家工作人员受贿罪的主体可以是（　　）。

    A.非国有金融机构的工作人员
    B.国有金融机构工作人员
    C.国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员
    D.金融机构工作人员

    答案：A
    解析：
    金融机构从业人员受贿罪侵犯的主体为特殊主体，即非国有金融机构的工作人员；客体是金融管理秩序与职务行为的不可收买性；客观方面表现为在金融业务活动中索取他人财物或非法收受他人财物，为他人牟取利益，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣手续费，归个人所有。故选A。

  • 第6题：

    “银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

    • A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
    • B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
    • C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
    • D、银行业金融机构退休人员。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    前往台湾签注类别分为：D（）；T赴台探亲人员；L赴台旅游人员；Q访友、接受和处理财产、处理婚丧事宜、诉讼等私人事务；J（）；Y持国务院台湾事务办公室同意赴台湾地区批件赴台进行经济、文化、科技、体育、学术、合作研究等交流活动或者参加会议、进行两岸事务性商谈、采访；C（）；F持国务院台办经济局“关于应邀往来台湾立项批复”赴台进行经贸、交流活动的人员。


    正确答案:赴台定居人员；赴台居留人员；执行两岸直航航运任务的人员

  • 第8题：

    银行业金融机构涉假冠字号码查询结果判定为金融机构付出假币的，金融机构应（）。

    • A、全额赔付
    • B、双额赔付
    • C、三倍赔付
    • D、不与赔付

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？（　　）[2006年真题]
    A

    银行业金融机构

    B

    银行业金融机构的高级管理人员

    C

    非法从事银行业金融业务的非银行金融机构

    D

    银行业监督管理机构从事监管工作的人员


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，根据《银行业监督管理法》第45～47条的规定，银行业金融机构应当为其违法违规行为承担相应的法律责任。
    B项，《银行业监督管理法》第48条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第44条至第47条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。据此，银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应为银行业金融机构的违法违规行为承担法律责任。
    C项，《银行业监督管理法》第44条规定，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得。
    D项，《银行业监督管理法》第43条第2款规定，银行业监督管理机构从事监管工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

  • 第10题：

    多选题
    按照业务活动的地理范围，可将金融机构分为 ( )
    A

    国际性金融机构

    B

    全国性金融机构

    C

    地方性金融机构

    D

    涉外金融机构

    E

    涉内金融机构


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用的人员（）
    A

    与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

    B

    银行业金融机构董（理）事会成员

    C

    监事会成员及高级管理人员

    D

    以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些涉台金融事务应报中国人民银行审批（）。
    A

    金融机构人员因公赴台；

    B

    金融机构邀请、接待台湾金融机构的人员来访；

    C

    金融机构从事各类涉台金融业务；

    D

    两岸重大金融交流活动


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定的()。

    A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

    B、银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员

    C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

    D、从事金融业务活动的所有人员


    答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,下例说法哪些正确。()

    A、工作人员少于2人，金融机构有权拒绝

    B、工作人员未出示执法证的，金融机构有权拒绝

    C、工作人员2人，金融机构有权拒绝

    D、工作人员出示执法证的，金融机构有权拒绝

    E、工作人员出示身份证的，金融机构有权拒绝


    参考答案：ABE

  • 第16题：

    下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？

    A、银行业金融机构
    B、银行业金融机构的高级管理人员
    C、非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
    D、银行业监督管理机构从事监管工作的人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《银行业监督管理法》第43条是关于银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的法律责任的规定，故D正确；第44条是关于擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的法律责任的规定，故C正确；第45、46、47条是关于银行业金融机构的法律责任的规定，故A正确；第48条是关于银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的法律责任的规定，故B正确。

  • 第17题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员包括（）。

    • A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
    • B、银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员
    • C、银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员
    • D、通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下哪些机构属于金融机构（）。

    • A、投资基金
    • B、财务公司
    • C、商场银台
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    银行业金融机构与客户之间涉假纠纷由（）举证。

    • A、银行业金融机构
    • B、客户
    • C、人民银行

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构，在我国金融机构包括哪些？


    正确答案:金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  • 第21题：

    问答题
    金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构，在我国金融机构包括哪些？

    正确答案： 金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司以及中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构从业人员职业操守指引所称从业人员不包括（）。
    A

    银行业金融机构退休人员

    B

    由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员

    C

    与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员

    D

    与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员

    B

    银行业金融机构的独立董事

    C

    银行业金融机构的外部监事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： A
    解析：

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