上市公司发生的下列事实中，国务院主证券监督管理机构可以决定该公司股票暂停上市的事实有（）。A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元B、持有股票面值人民币1000元以上的股东人数由1200人减至900人C、公司最近2年连续亏损D、公司未按规定公开其财务状况

题目

上市公司发生的下列事实中，国务院主证券监督管理机构可以决定该公司股票暂停上市的事实有（）。

  • A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
  • B、持有股票面值人民币1000元以上的股东人数由1200人减至900人
  • C、公司最近2年连续亏损
  • D、公司未按规定公开其财务状况
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1.上市公司发生的下列事项中，应当及时向国务院证券监督管理机构提交临时报告并予公告的是( )。A．公司遭受净资产5%的损失B．公司决定增加注册资本C．公司副董事长发生变动D．公司决定减少注册资本

2.某上市公司发生的情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（公司最近3年连续亏损，公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者）。

3.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B．公司最近3年连续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼

参考答案和解析
正确答案:B,D
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  • 第1题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：√
    本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司发生的下列事项中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司股票上市的有（ ）。

    A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

    B．公司最近3年连续亏损

    C．公司对财务会计报告作虚假记载

    D．公司发生重大诉讼


    正确答案：BC
    本题旨在考查公司股票暂停上市的情形。注意公司股票暂停上市与终止上市的区别。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故B、c项属于股票暂停上市的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易： (1)公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务报告作虚假记载，且拒绝纠正；(3)公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；(4)公司解散或者被宣告破产；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故本题正确答案为B、C项。

  • 第3题：

    某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。

    A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

    B．公司最近3年连续亏损

    C．公司董事长被罢免

    D．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者


    正确答案：BD
    本题考核股票暂停上市。股票暂停上市的情形有：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化呆再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载．可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

  • 第4题：

    根据我国《证券法》规定,上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,经查实后果严重的,应当( )。

    A．由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    B．由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市

    C．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市

    D．在规定的期限内未能清除的,由国务院证券监督管理机构决定终止其股票上市


    正确答案：B

  • 第5题：

    上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，应由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市。（ ）


    正确答案：×
    本题考核股票上市暂时停止的情形。上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，不一定会暂时停止其股票上市，只有在上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的，才由“证券交易所”决定暂时停止其股票上市。

  • 第6题：

    国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()

    A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票
    B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
    C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任
    D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第26条规定：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。根据该条规定，A、B、C、D四个选项均正确。

  • 第7题：

    关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
    • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
    • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
    • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定？（）

    • A、上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因
    • B、上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市
    • C、决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
    • D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    经（）批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。

    • A、国务院保险监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    根据有关规定,上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（　）
    A

    公司的股票被收购入收购达到该公司股本总额的70%

    B

    公司最近3年连续亏损

    C

    公司对财务会计报告作虚假记载

    D

    公司发生重大诉讼


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。
    A

    该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

    B

    该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

    C

    在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票

    D

    在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票


    正确答案： A,C
    解析： 本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有－个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第12题：

    多选题
    关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定？（）
    A

    上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因

    B

    上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市

    C

    决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构

    D

    证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （二）甲、乙同为丙公司的子公司，甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司（该公司股本总额为3.8亿元，国家授权投资机构未持有该公司股份）2%、3%的股份。甲、乙在法定期间内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告并公告其持股比例后，继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10%、20%时，甲、乙决定继续对丁上市公司进行收购，在向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日后，即向丁上市公司的所有股东发出并公告收购该公司全部股份的要约，收购要约约定的收购期限为60天。

    收购要约期满，甲、乙持有丁上市公司的股份达到85%，持有其余15%股份的股东要求甲、乙继续以收购要约的同等条件收购其股票，遭到拒绝。

    收购行为完成后，甲、乙在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

    要求：根据上述事实及证券法律制度的规定，回答下列问题：

    58.甲、乙是否为一致行动人？简要说明理由。


    正确答案：
    甲、乙构成一致行动人。根据规定，如果没有相反证据，投资者受同一主体控制的，为一致行动人。本题中，甲、乙同为丙公司的子公司，共同受丙公司控制，因此构成一致行动人。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

  • 第15题：

    某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2009年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有( )。

    A．该公司应该在2009年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

    B．该公司应该在2009年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

    C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票

    D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票


    正确答案：AD
    解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  • 第16题：

    上市公司出现最近3年连续亏损的情形，除另有规定外，自该公司公布其年度报告之日起10个工作日内，有权决定暂停其股票上市的单位是( )。

    A．证券交易所

    B．国务院证券监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构授权的地方证券监督管理机构

    D．该上市公司所在地的政府主管部门


    正确答案：A

  • 第17题：

    上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    关于证券交易所临时停市，下列表述正确的是( )。

    A、由国务院决定，证券交易所执行
    B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
    C、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
    D、由证券交易所决定，并报告当地地方政府

    答案：C
    解析：
    C
    《证券法》第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第19题：

    根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

    • A、公司的股票被收购人收购达到该公司股票总额的70%
    • B、公司最近3年连续亏损
    • C、公司对财务会计报告作虚假记载
    • D、公司发生重大诉讼

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    上市公司发生的下列事实中，国务院主证券监督管理机构可以决定该公司股票暂停上市的事实有（）。

    • A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
    • B、持有股票面值人民币1000元以上的股东人数由1200人减至900人
    • C、公司最近2年连续亏损
    • D、公司未按规定公开其财务状况

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（　　）规定的条件。
    A

    国务院证券发行管理机构

    B

    国务院证券从业管理机构

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国务院金融管理机构


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

  • 第22题：

    多选题
    根据《中华人民共和国公司法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司股票上市的有（　）
    A

    公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

    B

    公司最近3年连续亏损

    C

    公司对财务会计报告作虚假记载

    D

    公司发生重大诉讼


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有(    )。
    A

    公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%

    B

    公司最近3年连续亏损

    C

    公司董事长被罢免

    D

    公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者


    正确答案： D,C
    解析：

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