更多“简述我国《证券法》下的证券种类”相关问题
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第1题：
我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。
正确答案:自愿、有偿和诚信 -
第2题：
我国证券法调整的证券种类为（）
- A、股票、公司债券和其他证券
- B、汇票、公司债券和其他证券
- C、支票、股票和其他证券
- D、期票、股票和其他证券
正确答案:A -
第3题：
按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？
正确答案:（1）三公原则；
（2）自愿、有偿、诚信原则；
（3）守法原则；
（4）分业经营、分业管理原则；
（5）依法统一监管原则；
（6）国家监管和自律管理相结合的原则；
（7）依法进行审计监督原则。 -
第4题：
简述我国《证券法》下的证券种类
正确答案:1、股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额；
2、证券衍生品种的发行、交易：包括可转换公司债、认股权证、认沽权证等；
3、金融机构发行的债券、国有大中型企业发行的企业债券以及一般企业发行的短期融资券，分别由中国人民银行、国家发改委进行审批监管，未纳入《证券法》的监管框架。 -
第5题：
证券法在列举证券的种类时，列举了几种证券？（）
- A、3.0
- B、4.0
- C、5.0
- D、6.0
正确答案:D -
第6题：
简述证券法的基本原则。
正确答案:证券法的基本原则是根据证券法的宗旨和证券市场特殊规律性，抽象形成并广泛适用于调整证券发行、交易、服务和监管等关系的基本准则。它反映证券法的基本宗旨和精神，贯彻于证券发行、交易、服务和监管的全过程，对于证券发行、交易、服务和监管活动具有指导意义，对于各项证券法律制度、规范解释和司法裁判等都具有重要的指导意义，对于证券发行与交易实践具有概括的调整作用。 -
第7题：
简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？
正确答案:证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
（1）违背客户的委托为其买卖证券
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
（4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
（5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
（6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。 -
第8题：
问答题简述现阶段我国《证券法》下的证券形式正确答案： 现阶段我国《证券法》下的证券包括下列形式：
1、股票；
2、公司债券；
3、政府债券；
4、基金份额；
5、可转换公司债；
6、认股权证；
7、认沽权证。解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题证券法在列举证券的种类时，列举了几种证券？（）A3.0
B4.0
C5.0
D6.0
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。正确答案： 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。禁止任何人以违规手段操纵证券市场。禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止资金违规流入股市。禁止任何人挪用公款买卖证券。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题我国证券法调整的证券种类为（）A股票、公司债券和其他证券
B汇票、公司债券和其他证券
C支票、股票和其他证券
D期票、股票和其他证券
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。正确答案： 自愿、有偿和诚信解析： 暂无解析 -
第13题：
我国《证券法》所称证券公司
正确答案:是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 -
第14题：
简述证券法的概念和性质。
正确答案: 狭义的证券法是指专门对证券发行、证券交易、证券管理及相关行为进行法律调整，并由此形成的法律规范体系。
证券法本质上是一部“投资者利益保护法”，其性质体现为以下几方面：
（一）证券法是公法与私法的融合法
（二）证券法是社会本位法
（三）证券法是实体法与程序法之结合
（四）证券法是具有一定国际性的国内法 -
第15题：
简述我国《证券法》禁止的证券交易行为。
正确答案:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。禁止任何人以违规手段操纵证券市场。禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止资金违规流入股市。禁止任何人挪用公款买卖证券。 -
第16题：
简述现阶段我国《证券法》下的证券形式
正确答案:现阶段我国《证券法》下的证券包括下列形式：
1、股票；
2、公司债券；
3、政府债券；
4、基金份额；
5、可转换公司债；
6、认股权证；
7、认沽权证。 -
第17题：
简述我国《证券法》的基本原则。
正确答案: 1、“三公”原则（第3条）
（1）公开原则是现代证券市场的基石。公开要求信息真实、准确、完整、及时。
（2）公平是指公平的竞争环境
（3）公正是指在证券法框架内处理纠纷公正地对待每一个参与者
2、平等、自愿、有偿和诚实信用原则（第4条）
3、证券活动守法原则（第5条）
4、分业经营、管理（第6条） -
第18题：
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
- A、种类
- B、类型
- C、范围
- D、性质
正确答案:B -
第19题：
问答题简述我国《证券法》下的证券种类正确答案： 1、股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额；
2、证券衍生品种的发行、交易：包括可转换公司债、认股权证、认沽权证等；
3、金融机构发行的债券、国有大中型企业发行的企业债券以及一般企业发行的短期融资券，分别由中国人民银行、国家发改委进行审批监管，未纳入《证券法》的监管框架。解析： 暂无解析 -
第20题：
名词解释题我国《证券法》所称证券公司正确答案： 是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述证券法的概念和特征。正确答案：解析： -
第22题：
单选题我国证券法规定的证券种类主要有（ ）。[2016年3月真题]Ⅰ．股票Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．投资基金份额AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《证券法》的适用范围包括以下三类：①在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；②政府债券、证券投资基金份额的上市交易；③资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。 -
第23题：
问答题简述我国《证券法》的基本原则。正确答案： 1、“三公”原则（第3条）
（1）公开原则是现代证券市场的基石。公开要求信息真实、准确、完整、及时。
（2）公平是指公平的竞争环境
（3）公正是指在证券法框架内处理纠纷公正地对待每一个参与者
2、平等、自愿、有偿和诚实信用原则（第4条）
3、证券活动守法原则（第5条）
4、分业经营、管理（第6条）解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题我国证券法规定的证券种类主要有（ ）。A股票
B公司债券
C政府债券
D投资基金份额
正确答案： B,A解析：
《证券法》的适用范围包括以下三类：①在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；②政府债券、证券投资基金份额的上市交易；③资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。