证券发行核准制
题目
证券发行核准制
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第1题：
根据法律的规定，我国对证券发行和上市实行核准制。()
正确答案：√
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第2题：
中国的证券发行未来改革的方向是核准制。 （ ）
正确答案：×
1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。 -
第3题：
下列属于我国的证券发行制度的有()。A:证券发行核准制
B:证券发行上市保荐制度
C:发行审核委员会制度
D:注册制答案：A,B,C解析：我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。 -
第4题：
有关证券发行核准制的表述正确的是()。A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
D:核准制以美国为代表答案：A解析：证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。 -
第5题：
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。()答案：对解析： -
第6题：
证券发行监管的核准制适合于证券市场高度发达的国家。
正确答案:错误 -
第7题：
证券发行核准制规定的发行实质条件。
正确答案: 1.发行公司所属行业是否符合国家产业政策。
2.发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。
3.发行公司的资本结构是否健全合理。
4.发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格；
5.发行公司公开的资料是否充分、真实；
6.发起股东出资是否公开等。 -
第8题：
证券发行核准制度
正确答案:证券发行核准制又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。 -
第9题：
根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
正确答案:正确 -
第10题：
名词解释题证券发行核准制正确答案： 发行人在发行股票时，不仅要充分公开真实情况，而且必须符合公司法及证券管理法律法规规定的必要条件，证券主管机关有权否决不符合规定条件的股票发行申请。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是（）A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
D证券发行核准制实行实质管理原则
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券法公开发行证券统一实行（ ）。A审批制
B核准制
C注册制
D审批制与核准制相结合
正确答案： C解析：
《证券法》第九条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。 -
第13题：
证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。
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第14题：
核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。答案：错解析：核准制是指发行人申请发行证券，不仅 要公开披露与发行证券有关的信息，符合《中华人 民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》所 规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证 券监管部门决定的审核制度。 -
第15题：
关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（ ）。A:只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B:发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C:实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件答案：A,C,D解析：B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。 -
第16题：
证券发行核准制实行公开管理原则。()答案：错解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。 -
第17题：
我国的证券发行制度有()。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ答案：C解析：我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
（2）证券发行上市保荐制度。
（3）发行审核委员会制度。 -
第18题：
对目前我国证券发行管理方式的表述正确的是（）
- A、股票和债券发行皆为注册制
- B、股票和债券发行皆为核准制
- C、股票和债券发行皆为审批制
- D、股票发行为核准制，债券发行为审批制
正确答案:D -
第19题：
有关证券发行核准制的表述正确的是（）
- A、核准制以美国为代表
- B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
- C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
- D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
正确答案:B -
第20题：
证券发行核准制的特点。
正确答案: 1.证券法规定证券发行人的发行资格及证券发行实质要件，只有具备法定资格的发行人在遵守法定条件时才可发行证券。
2.证券监管机构对证券发行享有独立审查权，有权依法决定是否批准证券发行者上市发行证券。证券监管机构在核准证券发行申请后，若发现其他违法问题，有权撤销以作出的核准和批准，且其对以作出的核准或批准不承担责任。 -
第21题：
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）
正确答案:正确 -
第22题：
判断题根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题我国的证券发行制度有（ ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第24题：
问答题证券发行核准制规定的发行实质条件。正确答案： 1.发行公司所属行业是否符合国家产业政策。
2.发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。
3.发行公司的资本结构是否健全合理。
4.发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格；
5.发行公司公开的资料是否充分、真实；
6.发起股东出资是否公开等。解析： 暂无解析