风险资本业务、管制者、院外活动人员等属于（）。A、中介市场B、供应商市场C、招聘市场D、影响市场

题目

风险资本业务、管制者、院外活动人员等属于（）。

  • A、中介市场
  • B、供应商市场
  • C、招聘市场
  • D、影响市场
相似考题

1.我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

3.依据风险发生的方式可将商业银行风险分为资产风险、负债风险、资本风险和表外业务风险等。判断对错

4.主要是由业务主管或风险主管制定各个业务种类操作风险的代表性指标来监督日常经营活动的风险状况。A．业务分析法B．自我评估法C．调查问卷法D．关键风险指标法

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  • 第1题：

    以下哪些不属于高风险业务的定义()?

    A、投资回报高的业务

    B、经风险评估后确定为较高或高风险的业务

    C、国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务

    D、特殊行业及特殊业务


    答案：AB

  • 第2题：

    个人理财业务营销风险主要包括项目销售失败风险和销售人员道德风险,消费者(投资者)道德风险并不属于其中。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B

  • 第3题：

    我国证券公司监管制度主要包括()。

    A:业务许可制度
    B:以净资本为核心的经营风险控制制度
    C:合规管理制度
    D:客户交易结算资金第三方存管制度

    答案：B,C,D
    解析：
    目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度；(2)以净资本为核心的经营风险控制制度；(3)合规管理制度；(4)客户交易结算资金第三方存管制度；(5)信息报送与披露制度等。

  • 第4题：

    下列选项中，属于银行理财销售人员正确销售行为的是（）。

    • A、理财业务人员将理财产品当做是一般出席产品，进行大众化推销。
    • B、理财业务人员误导消费者购买与其风险认知和承受能力不相符的理财产品。
    • C、有意隐瞒或歪曲理财产品重要风险信息。
    • D、向消费者详细说明产品的投资类型、蕴涵的风险等信息

    正确答案:D

  • 第5题：

    典当行业面临的资本管制和风险控制都有哪些


    正确答案:1、注册资本对经营活动规模具有决定性影响2、经营范围受到风险控制政策的限制3、债务融资意义不大4、股权融资受到限制5、投资活动为法律所绝对禁止6、利润水平受法律调控的影响较大

  • 第6题：

    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

    • A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
    • B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    风险资本业务、管理者、院外活动人员等属于（）。

    • A、中介市场
    • B、供应商市场
    • C、招聘市场
    • D、影响市场

    正确答案:D

  • 第8题：

    风险资本回报是指在这项经营活动中配置的风险资本的回报。该回报通常以（）为基准。

    • A、高风险业务
    • B、低风险业务
    • C、中等风险业务
    • D、无风险业务

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列不属于信托公司的风险管理体系的是（）。

    • A、促进经营决策，优化资本配置
    • B、区分固有业务和信托业务，实施不同的风险管理策略
    • C、信托产品的风险收益与投资者风险偏好要匹配
    • D、风险揭示和信息披露

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    风险资本回报是指在这项经营活动中配置的风险资本的回报。该回报通常以（）为基准。
    A

    高风险业务

    B

    低风险业务

    C

    中等风险业务

    D

    无风险业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
    A

    建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

    B

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

    C

    建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

    D

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


    正确答案： B,C,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于信托公司的风险管理体系的是（）。
    A

    促进经营决策，优化资本配置

    B

    区分固有业务和信托业务，实施不同的风险管理策略

    C

    信托产品的风险收益与投资者风险偏好要匹配

    D

    风险揭示和信息披露


    正确答案： C
    解析： 信托公司风险管理体系包括：（1）区分固有业务和信托业务，实施不同的风险管理策略。 （2）信托产品的风险收益与投资者风险偏好要匹配。 （3）风险揭示和信息披露。 A项不属于信托公司风险管理体系。

  • 第13题：

    下列营销风险，不属于个人理财业务营销风险的是( )。

    A．销售人员道德风险

    B．营销成本超支风险

    C．消费者(投资者)道德风险

    D．销售失败风险


    正确答案：B
    解析：项销售人员道德风险是指销售人员为了自身的私利，在销售过程中进行损害银行的活动；C项消费者(投资者)道德风险主要指投资者隐藏信息，将非法所得运用于个人理财投资；D项销售失败风险是指因最终销售额低于预定的最低限额，从而使得资金无法按预先设计的投资方案进行投资。B项营销成本超支不属于个人理财业务的营销风险。

  • 第14题：

    风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

    A:净资本
    B:固定资本
    C:流动资本
    D:注册资本

    答案：A
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第15题：

    下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
    Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

  • 第16题：

    以下属于金融风险的预防性管理措施的有（）

    • A、存款保险
    • B、市场准入
    • C、资本充足性
    • D、流动性管制
    • E、业务范围限制

    正确答案:B,C,D,E

  • 第17题：

    （），就是以各种业务的各种金融风险程度和风险管控系统的有效程度及其发展趋势来衡量资本充足性的监管制度。


    正确答案:全面风险监管

  • 第18题：

    包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于（）。

    • A、客户基础资料
    • B、客户特征
    • C、业务状态
    • D、交易活动现状

    正确答案:C

  • 第19题：

    内部审计人员不得参与被审计对象业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列哪些业务活动属于客户、产品与业务活动带来的风险（）

    • A、产品缺陷（未经授权等）
    • B、咨询业务产生的纠纷
    • C、违背信托责任
    • D、未按规定审查客户
    • E、洗钱

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    填空题
    （），就是以各种业务的各种金融风险程度和风险管控系统的有效程度及其发展趋势来衡量资本充足性的监管制度。

    正确答案： 全面风险监管
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于金融风险的预防性管理措施的有（）
    A

    存款保险

    B

    市场准入

    C

    资本充足性

    D

    流动性管制

    E

    业务范围限制


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
    A

    净资本

    B

    固定资本

    C

    流动资本

    D

    注册资本


    正确答案： D
    解析： 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

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