保护小股东利益与保护控股股东利益是否可以协调？
题目
保护小股东利益与保护控股股东利益是否可以协调？
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第1题：
商业银行要保护股东合法权益，公平对待所有股东，尤其是要保护（ ）的利益。 A．董事 B．大股东 C．主要股东 D．中小股东
正确答案：D
商业银行要保护股东合法权益，公平对待所有股东，尤其是要保护中小股东的利益。
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第2题：
证券市场的监管原则不包括()。A:依法管理原则
B:公开、公正与公平原则
C:保护控股股东利益原则
D:国家监督与自律相结合的原则答案：C解析：保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一。所以，C选项中“保护控股股东利益”是错误的。 -
第3题：
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源
C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D:股东之间是相互独立还是利益关系人
E:股东之间最终的所有者是否为同一人答案：D,E解析：在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第4题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第5题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第6题：
给予普通股股东优先认证权的主要目的是（）。
- A、保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
- B、实现公司融资的需要
- C、保护原普通股股东的利益和持股价值
- D、保护公司全体股东的利益
正确答案:A,C -
第7题：
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。
- A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
- B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
- C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
- D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
正确答案:A -
第8题：
企业利益相关者的利益与股东利益是否存在矛盾。
正确答案:（1）利益相关者的利益与股东利益在本质上是一致的，当企业满足股东财富最大化的同时，也会增加企业的整体财富，其他相关者的利益会得到更有效的满足；
（2）股东的财务要求权是“剩余要求权”，是在其他利益相关者利益得到满足之后的剩余权益；
（3）企业是各种利益相关者之间的契约的组合；
（4）对股东财富最大化需要进行一定的约束。 -
第9题：
保护存款人和金融消费者的利益与强调股东利益之间不存在矛盾。
正确答案:错误 -
第10题：
多选题在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（ ）。A控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B控股股东及其客户是否占有其他客户资源.
C控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D股东之间是相互独立还是利益关系人
E股东之间最终的所有者是否为同一人
正确答案： A,E解析： 在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易;控股股东及其关联方是否占有客户资金;客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保;股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第11题：
多选题基于股利理论中代理理论的观点，下列各项中，企业应采取多分股利政策的有（ ）。A协调股东与债权人之间的代理冲突，保护债权人利益角度
B抑制经理人员随意支配自由现金流的代理成本
C保护处于外部投资者保护程度较弱环境的中小股东
D保护控股股东的利益
正确答案： B,C解析：
A项，在股东与债权人之间存在代理冲突时，债权人为保护自身利益，希望企业采用低股利支付率，通过多留存少分配的股利政策以保证有较为充裕的现金留在企业以防发生债务支付困难；D项，如果所有权与控制权集中于一个或少数大股东手中，控股股东可能通过各种手段侵害中小股东利益，更偏向少分股利。 -
第12题：
单选题下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（ ）。A期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
正确答案： A解析： 《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 -
第13题：
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是（ ）。
A．控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B．控股股东及其客户是否占有其他客户资源
C．控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D．股东之间是相互独立还是利益关系人
正确答案：D
在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之问是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第14题：
下列各项措施中，可以用来协调股东和经营者的利益冲突的有（ ）。A、股东向企业派遣财务总监
B、股东给予经营者股票期权
C、股东给予经营者绩效股
D、股东寻求立法保护答案：A,B,C解析：可以用来协调股东和经营者的利益冲突的方法是监督和激励，选项A可以使得股东获取更多的信息，便于对经营者进行监督，选项B、C属于激励的具体措施。
【考点“经营者的利益要求与协调”】 -
第15题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》36条。 -
第16题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》36条。 -
第17题：
并购人力资源理念：为配合华润水泥发展的需要，执行控股战略，达成并购目标，实现（）。
- A、股东利益
- B、股东价值与收益
- C、股东价值
- D、股东获利
正确答案:B -
第18题：
公司设立制度的功能之一，就是保护债权人，从而在股东利益与债权人利益之间达到平衡。
正确答案:正确 -
第19题：
保护小股东利益与保护控股股东利益是否可以协调？
正确答案: 讨论这个问题时，建议引导学生从静态和动态两个角度进行分析和讨论。静态来看，控股股东为了获取私有利益，就会做出一些损害小股东利益的行为（如通过非公允的关联交易，掠夺上市公司的利益）。但是，动态来看，大股东为了实现自身的长期利益，必须考虑到小股东的利益诉求，否则，小股东通过“用脚投票”，使得公司股价下跌，虽然小股东首先受损，但最终也会损害大股东的利益——股价下跌，意味着公司未来再融资成本的上升）。因此，大股东也就有动机协调好与小股东之间的关系。例如，公司治理较好的公司，信息披露（包括法定披露和自愿披露）做得好，有助于降低公司与小股东之间的信息不对称程度，进而有助于降低股权融资成本。当然，大小股东之间的利益协调，也有赖于公司外部治理机制（法律法规等）的完善。 -
第20题：
控股股东、关联股东、小股东（零星股东）的利益要求有何区别？
正确答案:（1）控股股东及关联股东的利益要求：当现实的股利分配会影响企业的长远发展或股东对企业的影响权利，这类股东通常更关注企业的长远发展和对企业的影响，而对现实股利的偏好相对有限。而当现实的股利分配与企业的长远发展或股东对企业影响相关性不大时，他们才会看重现实的股利分配。
（2）零星股东的利益要求：相对于控股股东和关联股东而言，零星股东主要看重现实的股利分配以及近期的股票变现收益（即资本利得） -
第21题：
保护存款人和金融消费者的利益与强调股东利益之间完全是矛盾的。（）
正确答案:错误 -
第22题：
多选题下列各项措施中，可以用来协调股东和经营者的利益冲突的有（ ）。A股东向企业派遣财务总监
B股东给予经营者股票期权
C股东给予经营者绩效股
D股东寻求立法保护
正确答案： C,B解析：
可以用来协调股东和经营者的利益冲突的方法是监督和激励。A项可以使得股东获取更多的信息，便于对经营者进行监督；BC两项属于激励的具体措施。 -
第23题：
问答题保护小股东利益与保护控股股东利益是否可以协调？正确答案： 讨论这个问题时，建议引导学生从静态和动态两个角度进行分析和讨论。静态来看，控股股东为了获取私有利益，就会做出一些损害小股东利益的行为（如通过非公允的关联交易，掠夺上市公司的利益）。但是，动态来看，大股东为了实现自身的长期利益，必须考虑到小股东的利益诉求，否则，小股东通过“用脚投票”，使得公司股价下跌，虽然小股东首先受损，但最终也会损害大股东的利益——股价下跌，意味着公司未来再融资成本的上升）。因此，大股东也就有动机协调好与小股东之间的关系。例如，公司治理较好的公司，信息披露（包括法定披露和自愿披露）做得好，有助于降低公司与小股东之间的信息不对称程度，进而有助于降低股权融资成本。当然，大小股东之间的利益协调，也有赖于公司外部治理机制（法律法规等）的完善。解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
正确答案： A解析：