有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。

题目

有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。

相似考题

1.根据税收能否转嫁，可将税收分为价内税和价外税。（ ）

2.中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

3.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（ ）签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．保荐机构 B．上海证券交易所 C．存放募集资金的商业银行 D．股东

更多“有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。”相关问题

  • 第1题：

    按照( ),外汇可以分为外币现钞和现汇。

    A、资金偿付时间

    B、外币的形态

    C、外汇交易方式

    D、能否自由兑换


    参考答案：B

  • 第2题：

    下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是（ ）。

    A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

    B．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

    C．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

    D．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本


    正确答案：A

  • 第3题：

    《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。（）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  • 第5题：

    黄金作为理财工具，按照交易类型和交易方式的不同可分为：（）

    • A、场内交易市场工具
    • B、场外交易市场工具
    • C、现货交易市场
    • D、衍生品交易市场

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    由于上市过程时间比较长，如果上市募集项目提前投入实施，会计上如何操作？如果成功发行，提前投入的资金能否在募集资金中扣除？


    正确答案:根据深交所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》规定，上市公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经上市公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在完成置换后2个交易日内报告深交所并公告。

  • 第7题：

    糖类根据其能否水解和分子质量的大小分为单糖、（）和（）。


    正确答案:低聚糖；多糖

  • 第8题：

    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

    • A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
    • B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
    • C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
    • D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    按照金融工具的类型划分，金融工具交易市场可以分为：权益工具交易市场、（）和衍生金融工具交易市场。
    A

    股票交易市场

    B

    期货交易市场

    C

    期权交易市场

    D

    债务工具交易市场


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按能否在交易市场上自由买卖为标准，国债可分为（）
    A

    政府借款和发行债券

    B

    内债和外债

    C

    可转让国债和不可转让国债

    D

    凭证式国债和记账式国债


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对存托凭证规制的两大类分为无保荐的ADR和 ( )
    A

    有保荐的ADR

    B

    一级ADR

    C

    二级ADR

    D

    三级ADR


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？

    正确答案： 中小企业板发行人发行申请文件申报至证监会后，在审核过程中变更募集资金拟投资项目，由于证监会需就募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委意见，如企业更换项目，需重新履行征求意见的程序。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自由外汇和记账外汇是按照( )为基础划分的。

    A.根据外汇交易的交割日期

    B.根据外汇的来源和用途

    C.根据货币能否自由兑换

    D.根据货币能否自由流动


    答案：C

    解析：

    自由外汇是指在国际金融市场上可以自由买来卖，又称“现汇”、“多边结算的外汇”。在国际结算中广泛使用，在国际上得到偿付并可以自由兑换其他国家货币的外汇。记账外汇指的是未经有关外汇管理部门的批准，则不能转换为别国货币，通常只能根据知有关协定在协定国之间使用。 也称清算外汇或协定外汇。 

  • 第14题：

    保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（ ）。

    A．历次募集资金使用情况

    B．本次募集资金使用情况

    C．募集资金投向产生的关联交易

    D．盈利状况


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

    Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户

    Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构

    Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料

    Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户

    A、III,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ项，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的时间是1个月内；Ⅲ项，各板都包含一次或12个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%，深市主板为5000万或20%，深市中小板为1000万或5%，创业板为1000万或10%。

  • 第16题：

    按照交易类型和交易方式的不同，可将黄金市场分为（）。

    • A、无形黄金市场
    • B、有形黄金市场
    • C、现货交易市场
    • D、衍生品交易市场

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？


    正确答案:中小企业板发行人发行申请文件申报至证监会后，在审核过程中变更募集资金拟投资项目，由于证监会需就募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委意见，如企业更换项目，需重新履行征求意见的程序。

  • 第18题：

    按照金融工具的类型划分，金融工具交易市场可以分为：权益工具交易市场、（）和衍生金融工具交易市场。

    • A、股票交易市场
    • B、期货交易市场
    • C、期权交易市场
    • D、债务工具交易市场

    正确答案:D

  • 第19题：

    按能否在交易市场上自由买卖为标准，国债可分为（）

    • A、政府借款和发行债券
    • B、内债和外债
    • C、可转让国债和不可转让国债
    • D、凭证式国债和记账式国债

    正确答案:C

  • 第20题：

    《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    填空题
    有保荐ADR根据能否公开交易以及交易市场的类型和能否募集资金又分为（）、（）、（）、（）。

    正确答案： 一级ADR,二级ADR,三级ADR,私募ADR
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    由于上市过程时间比较长，如果上市募集项目提前投入实施，会计上如何操作？如果成功发行，提前投入的资金能否在募集资金中扣除？

    正确答案： 根据深交所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》规定，上市公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经上市公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在完成置换后2个交易日内报告深交所并公告。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于ADR的说法正确的有（）
    A

    美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR

    B

    无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR

    C

    三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式

    D

    144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券

    E

    二级ADR可在全美证券交易所上市


    正确答案： C,E
    解析： 考查：ADR的内容。SEC将ADR分为无保荐ADR和有保荐ADR，继而将后者进一步区分为不同的品类，对不同的ADR进行不同的规制和监管，但只有第三级ADR才具有融资功能。有保荐ADR根据筹资能力、交易处所以及注册登记要求上的差异，分为一、二、三级以及144A规则下的ADR，其中二级ADR可在全美证券交易所上市，144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券。

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