证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。

题目

证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。

相似考题

1.基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）

2.在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。 （ ）

3. 风险隔离包括（　　）。A.理财业务与信贷业务相分离 B.自营业务与代客业务相分离 C.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离 D.银行理财产品之间相分离 E.理财业务操作与银行其他业务操作相分离

4.什么是代客境外理财业务?

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    （　　）是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

    A.理财业务与信贷业务相分离
    B.自营业务与代客业务相分离
    C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
    D.银行理财产品之间相分离

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    银行理财业务发展中存在的主要问题是（）。

    • A、自营理财与代客理财未严格区分
    • B、信息披露不充分
    • C、存在利益输送
    • D、缺乏专门的理财业务交易人员

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保指的是（）。

    • A、自营业务与代客业务相分离
    • B、理财业务与信贷业务相分离
    • C、银行理财与银行代销的第三方机构理财产品相分离
    • D、银行理财产品之间相分离

    正确答案:B

  • 第6题：

    风险隔离包括（）。

    • A、理财业务与信贷业务相分离
    • B、自营业务与代客业务相分离
    • C、银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
    • D、银行理财产品之间相分离
    • E、理财业务操作与银行其他业务操作相分离

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保的是（）。
    A

    自营业务与代客业务相分离

    B

    理财业务与信贷业务相分离

    C

    银行理财与银行代销的第三方机构理财产品相分离

    D

    银行理财产品之间相分离


    正确答案： B
    解析： 理财业务与信贷业务相分离是指理财产品的资金来源和资金运用相对应，独立于银行信贷业务，本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保。

  • 第8题：

    单选题
    本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保指的是（）。
    A

    自营业务与代客业务相分离

    B

    理财业务与信贷业务相分离

    C

    银行理财与银行代销的第三方机构理财产品相分离

    D

    银行理财产品之间相分离


    正确答案： B
    解析： 理财业务与信贷业务相分离是指理财产品的资金来源和资金运用相对应，独立于银行信贷业务，本行信贷资金不得为本行理财产品提供融资和担保。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司流动性风险主要来自（）。
    A

    代客理财

    B

    自营证券业务

    C

    新股（债券）发行及配售承销业务

    D

    客户信用交易

    E

    投放贷款


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）
    A

    债券型代客境外理财

    B

    票据型代客境外理财

    C

    结构性产品型代客境外理财

    D

    基金型代客境外理财

    E

    组合型代客境外理财


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    代客理财资金不得用于银行（），不得通过产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。
    A

    票据业务

    B

    自营业务

    C

    资金业务

    D

    投资业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行开展理财业务时遵循的风险隔离的“栅栏”原则要求( )。

    A.理财业务与信贷业务相分离
    B.自营业务与代客业务相分离
    C.银行理财产品之间相分离
    D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
    E.设立专门的理财业务经营部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    E项体现了商业银行开展理财业务时应遵守的统一经营管理的原则。

  • 第14题：

    依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）

    • A、债券型代客境外理财
    • B、票据型代客境外理财
    • C、结构性产品型代客境外理财
    • D、基金型代客境外理财
    • E、组合型代客境外理财

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    证券公司流动性风险主要来自（）。

    • A、代客理财
    • B、自营证券业务
    • C、新股（债券）发行及配售承销业务
    • D、客户信用交易
    • E、投放贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    外汇宝业务属（）中的一个业务品种。

    • A、自营外汇买卖
    • B、代客外汇买卖
    • C、结售汇
    • D、代客衍生产品

    正确答案:B

  • 第17题：

    工商银行可办理的外汇买卖业务（）

    • A、代客
    • B、自营及代客
    • C、自营
    • D、不能

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    外汇宝业务属（）中的一个业务品种。
    A

    自营外汇买卖

    B

    代客外汇买卖

    C

    结售汇

    D

    代客衍生产品


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对商业银行银行来讲，下列有关代客境外理财业务的说法中，正确的是（） （1）代客境外理财业务是商业银行的表外业务； （2）代客境外理财业务里的投资收益不归商业银行所有，商业银行只按事先约定的比例收取一定的费用； （3）代客境外理财业务属于中间业务。
    A

    全部正确

    B

    （1）和（3）正确

    C

    （2）正确

    D

    全部不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行理财业务发展中存在的主要问题是（）。
    A

    自营理财与代客理财未严格区分

    B

    信息披露不充分

    C

    存在利益输送

    D

    缺乏专门的理财业务交易人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行理财业务的本质是（  ）。
    A

    自营理财

    B

    代客理财

    C

    吸引高净值客户

    D

    吸引机构投资者


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代客境外理财业务是指取得（）的商业银行，受中国境内机构和居民个人（简称“投资者”）委托以投资者的资金在中国境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
    A

    代客理财资格

    B

    代客境外理财业务资格

    C

    理财资格

    D

    理财销售资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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