公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

题目

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

相似考题

1.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）本题答案：对错

2.在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 （ ）

3.对上市证券说法正确的有（ ）A. 上市证券不允许在证券交易所内交易B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券D. 上市证券经证券交易所依法审核同意

4.非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（ ）

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  • 第1题：

    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

    A、4

    B、2

    C、1

    D、3


    正确答案：C
    解析：《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百四十条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

  • 第2题：

    公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。

  • 第3题：

    经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（ ）。

    A．公募证券

    B．私募证券

    C．上市证券

    D．非上市证券


    正确答案：C

  • 第4题：

    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

    A.初始登记

    B.变更登记

    C.退出登记

    D.终止登记


    正确答案：A

    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

  • 第5题：

    债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。

    A．信息披露内容真实

    B．发行人只需披露定期报告

    C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

    D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

    E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。

    A．登记结算公司

    B．客户委托的证券经纪公司

    C．证券交易所

    D．客户的开户银行


    正确答案：C

  • 第7题：

    上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。()


    答案：对
    解析：
    按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

  • 第8题：

    鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2017年7月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示。下列各项属于退市风险警示可以采取的措施的有（ ）。
    Ⅰ 每周只能进行1次交易
    Ⅱ在公司股票简称前冠以“*ST”标记
    Ⅲ 股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
    Ⅳ 在公司股票简称前冠以“*PT”标记
    Ⅴ 对上市公司罚款

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）第13.1.3条规定，退市风险警示的处理措施包括：1、在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；2、股票价格的日涨跌幅限制为5%。恢复上市首日股票价格的日涨跌幅不受前款有关5%的限制。

  • 第9题：

    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

    A:初始登记
    B:变更登记
    C:退出登记
    D:终止登记

    答案：A
    解析：
    已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。

  • 第10题：

    抵债资产为上市公司股票的，须依法及时到该股票托管的（）办理交易、登记过户手续。

    • A、证券交易所
    • B、股东
    • C、该公司主管工商登记部门
    • D、资产管理公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。 A．设立证券登记结算机构 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请、安排证券上市 D．组织、监督证券交易


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所的定义、特征、职能。见教材第六章第二节，P213。

  • 第14题：

    证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（ ）。

    A．上海证券交易所

    B．深圳证券交易所

    C．证券公司

    D．证券登记结算公司


    正确答案：D

  • 第15题：

    公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。


    正确答案：√

  • 第16题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。

    A．上市注册

    B．上市推荐人

    C．上市登记

    D．上市核准


    正确答案：B

  • 第17题：

    非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 ()


    答案：A
    解析：
    【详解】A。略

  • 第19题：

    证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()


    答案：错
    解析：
    中国证监会负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督。

  • 第20题：

    退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )标记，以区别于其他公司股票。

    A、“特别”
    B、*ST
    C、PT
    D、ST

    答案：B
    解析：
    B
    参见《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第13.1.3条规定。

  • 第21题：

    决定公司股票上市、暂停上市、停止上市的机构是（）

    • A、证券交易所
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、证券业协会
    • D、中央证券登记结算公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    决定公司股票上市、暂停上市、停止上市的机构是（）
    A

    证券交易所

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券业协会

    D

    中央证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    抵债资产为上市公司股票的，须依法及时到该股票托管的（）办理交易、登记过户手续。
    A

    证券交易所

    B

    股东

    C

    该公司主管工商登记部门

    D

    资产管理公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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