行政性监管包容了所有与证券市场活动的有关方面。

题目

行政性监管包容了所有与证券市场活动的有关方面。

相似考题

1.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。A.证券交易场所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会

2.行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。（ ）

3.在证券市场的监管手段中，经济手段是证券市场监管部门的主要手段。 （ ）

4.证券市场监管中,行政性监督是最主要的管理监督方式。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    我国证券市场监管的目标是（ ）。
    A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

    B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

    C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

    D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国证券市场监管的目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

  • 第2题：

    证券市场监管的法律手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。()


    答案：错
    解析：
    证券市场监管的行政手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

  • 第3题：

    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（ ）。

    A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场
    B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
    C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场
    D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

    答案：C
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

  • 第4题：

    证券市场监管的意义有（ ）。
    Ⅰ．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    Ⅱ．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    Ⅲ．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    Ⅳ．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券市场监管的意义：
    (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。
    (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行，一方面，国家要通过立法手段，允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益；另一方面，在现有的经济基础和条件下，市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此，必须对证券市场
    活动进行监督检查，对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。
    (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
    (4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构；既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
    织管理才能实现。

  • 第5题：

    我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券市场监管中，行政性监督是最主要的管理监督方式。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。

    • A、加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
    • B、加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
    • C、加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
    • D、加强基金监管是提高证券市场效率的需要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    后续监管行动按性质可分为（）

    • A、审慎性后续监管行动和行政性后续监管行动
    • B、强制性后续监管行动和行政性后续监管行动
    • C、强制性后续监管行动和审慎性后续监管行动
    • D、审慎后续监管行动和非现场后续监管行动

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    后续监管行动按性质可分为（）
    A

    审慎性后续监管行动和行政性后续监管行动

    B

    强制性后续监管行动和行政性后续监管行动

    C

    强制性后续监管行动和审慎性后续监管行动

    D

    审慎后续监管行动和非现场后续监管行动


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券交易所对证券市场的监管包括（）
    A

    对证券交易活动的监管

    B

    对会员的监管

    C

    对上市公司的监管

    D

    对在交易所内进行交易的投资者的监管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券市场监管中，行政性监督是最主要的管理监督方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    行政性监管包容了所有与证券市场活动的有关方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券市场监管的意义是()。

    A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场监管具有如下意义：第一，加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要；第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；第四，准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第14题：

    下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有()。

    A:行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚
    B:行政手段一般多在证券市场发展初期，法制两不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
    C:行政手段是证券市场监管部门的主要手段
    D:行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预

    答案：A,B,D
    解析：
    行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。D项，法律手段是证券市场监管部门的主要手段。

  • 第15题：

    关于证券市场线的说法错误的是（ ）。

    A.证券市场线是CAPM的核心
    B.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
    C.证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价
    D.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系

    答案：B
    解析：
    资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系，也就是说证券市场线能为每一个风险资产进行定价。

  • 第16题：

    随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。

    • A、集中统一
    • B、多头监管
    • C、分散管理
    • D、以上答案都不对

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）包容了所有与证券市场活动的有关方面。

    • A、行政性监督
    • B、自律性监督
    • C、公开性监督
    • D、社会公众监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    政府对证券市场的监管主要是事前监管。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券交易所对证券市场的监管包括（）

    • A、对证券交易活动的监管
    • B、对会员的监管
    • C、对上市公司的监管
    • D、对在交易所内进行交易的投资者的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。
    A

    集中统一

    B

    多头监管

    C

    分散管理

    D

    以上答案都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）包容了所有与证券市场活动的有关方面。
    A

    行政性监督

    B

    自律性监督

    C

    公开性监督

    D

    社会公众监督


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所的具体监管内容包括（ ）
    A

    依法制定证券市场监管的规章制度

    B

    自行拟订证券市场监管的规章制度

    C

    对证券交易活动进行监管

    D

    对违反法律、行政法规的，给予纪律处分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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