财务策划书的正文包括以下（）部分。A、客户信息B、客户要求C、免责声明D、客户声明

题目

财务策划书的正文包括以下（）部分。

  • A、客户信息
  • B、客户要求
  • C、免责声明
  • D、客户声明
相似考题

1.理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。A．关于理财规划师资质的声明B．关于客户许可的声明C．关于实施效果的声明D．关于预期收益率的声明

2.对理财规划方案进行修改应按照一定的程序，以下程序正确的是()。A:客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认 B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认 C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划 D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划

3.取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应包括（）。A.关于理财规划师资质的声明 B.关于客户许可的声明 C.关于实施效果的声明 D.信息真实、准确，没有重大遗漏 E.其他双方认为应当声明的事项

4.以下哪项资料客户首次投保时无需回收归档()。A、保险卡B、免责事项说明书的投保人声明页C、投保单D、客户身份证明

更多“财务策划书的正文包括以下（）部分。A、客户信息B、客户要求C、免责声明D、客户声明”相关问题

  • 第1题：

    客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括()。

    A:客户应当声明理解并认可了理财方案
    B:客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
    C:客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
    D:客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

    答案：A
    解析：
    A项属于客户出具的关于理财方案制定的声明；而方案实施声明重在强调客户同意由理财规划师去执行方案，并且理财规划师没有承诺实施效果，主要应包括BCD三项内容。

  • 第2题：

    单位客户办理挂失撤销时，如果无法提供原挂失业务申请书回单联的，应与客户签订免责声明。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    C/D（customs declaration）是（）

    • A、报关单
    • B、报关申请
    • C、客户声明
    • D、客户要求

    正确答案:A

  • 第4题：

    取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。

    • A、关于理财规划师资质的声明
    • B、关于客户许可的声明
    • C、关于实施效果的声明
    • D、信息真实准确没有重大遗漏
    • E、其他双方认为应当声明的事项

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

    • A、切实保障客户人身财产安全
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

    • A、切实保障客户人身财产安全
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    客户办理个人账户转账业务，以下说法错误的是（）

    • A、客户可以提供收、付款双方账户介质的，无须填写转账凭条背面“无卡折客户必填”栏和“客户声明”栏。
    • B、转入方无介质的转账业务，需客户填写转账凭条背面“无卡折客户必填”栏和“客户声明”栏，交易完毕，须客户在凭条正面“客户签名确认”栏核对签字确认。
    • C、转入方无介质的转账业务，需客户填写转账凭条背面“无卡折客户必填”栏和“客户声明”栏，交易完毕，无须客户在凭条正面“客户签名确认”栏核对签字确认。
    • D、客户办理大额转账业务，需出示有效身份证件，并填写凭条背面“客户信息”栏。

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    商业银行提供个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示。风险提示应设计客户确认栏和（）栏。
    A

    签字

    B

    联系

    C

    免责

    D

    声明


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    提供投融资顾问服务时应该（）。
    A

    财务顾问报告或建议应符合国家法律法规及农业银行有关制度规定

    B

    不得支持客户的违法违规要求

    C

    不得对客户提供超出农业银行经营范围的服务

    D

    各类报告或材料应包括免责声明


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    如客户遗失旧印鉴卡不能提供的，应要求客户提供免责声明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对方案进行修改应按照一定的程序，以下排序正确的是（）。
    A

    客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认

    B

    客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认

    C

    情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划

    D

    会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    单位客户办理挂失撤销时，如果无法提供原挂失业务申请书回单联的，应与客户签订免责声明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如客户遗失旧印鉴卡不能提供的，应要求客户提供免责声明。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。

    • A、已经完整阅读该方案
    • B、信息真实准确，没有重大遗漏
    • C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释
    • D、接受该方案
    • E、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    财务策划书的正文包括以下（）部分。

    • A、客户声明
    • B、免责声明
    • C、客户要求
    • D、客户信息

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

    • A、建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、妥善处理客户抱怨和投诉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    经营行向客户提供常财服务时，应坚持（）。

    • A、出具的财务顾问报告应符合国家法律法规及农业银行有关制度规定
    • B、不得支持客户的违法违规要求
    • C、不得对客户提供超出农业银行经营范围的服务
    • D、包括免责声明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，单位客户如尚未在中信银行开立客户号，且“机构类型”为“消极非金融机构”的，应填写的表格是（）。

    • A、个人税收居民身份声明文件
    • B、机构税收居民身份声明文件
    • C、控制人税收居民身份声明文件
    • D、反洗钱客户身份识别信息

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。
    A

    切实保障客户人身财产安全

    B

    保障客户信息安全

    C

    做好免责声明和风险提示

    D

    使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    C/D（customs declaration）是（）
    A

    报关单

    B

    报关申请

    C

    客户声明

    D

    客户要求


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    财务策划书的正文包括以下（）部分。
    A

    客户声明

    B

    免责声明

    C

    客户要求

    D

    客户信息


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    经营行向客户提供常财服务时，应坚持（）。
    A

    出具的财务顾问报告应符合国家法律法规及农业银行有关制度规定

    B

    不得支持客户的违法违规要求

    C

    不得对客户提供超出农业银行经营范围的服务

    D

    包括免责声明


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。
    A

    建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制

    B

    保障客户信息安全

    C

    做好免责声明和风险提示

    D

    妥善处理客户抱怨和投诉


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。
    A

    切实保障客户人身财产安全

    B

    保障客户信息安全

    C

    做好免责声明和风险提示

    D

    使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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