属于电子文档的合规性建设整改的切入点是（）A、文档的跨网交换合规B、桌面文件备份合规C、共享文档库的存储合规D、业务表格的协同

题目

属于电子文档的合规性建设整改的切入点是（）

  • A、文档的跨网交换合规
  • B、桌面文件备份合规
  • C、共享文档库的存储合规
  • D、业务表格的协同
相似考题

1.以下不应作为银行的合规基调的是()A.主动合规B.合规创造价值C.业务发展和合规经营并重D.合规是合规管理部门的责任

2.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

3.狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制

4.关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训

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  • 第1题：

    基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。
    Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视
    Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
    Ⅲ．有效落实合规考核机制
    Ⅳ．积极推行全员合规理念

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的主要活动；
    基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：
    一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性，应将合规文化建设同经营效益一齐抓，不能存在认识上的偏差，重业务拓展，轻合规经营。同时，管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。
    二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立。应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门作为防范合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息。合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。
    三是有效落实合规考核机制。将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事。
    四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务中，做到全员参与，各负其责。保持“时时刻刻学合规，事事处处讲合规”，真正使合规文化无时不在，逐步形成具备特色的合规团队文化。基金管理人可以通过完善公司治理来促进合规文化建设。公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的范围内行使职权。基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。

  • 第2题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第3题：

    在企业电子文档管理切入点，AnyShare可提供哪些服务（）

    • A、基于AnyShare安全文档云构建合规的文档存储管理
    • B、基于加密/防泄密产品构建合规的终端文档安全访问
    • C、基于AnyRobot日志分析构建统一的文档安全分析中心
    • D、总部管理员集中管控，分级授权给分支机构管理员

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    统一文档云的核心价值和优势（）

    • A、面向不同网络的安全文档交换与安全合规体系
    • B、面向办公网和外网的办公云盘和数据服务
    • C、持续运营，提升文档安全和效益
    • D、提供安全合规的审计日志体系

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    应当地法规要求，克里斯正审阅一长篇关于他的敏捷项目的说明性文案，这种符合当地法规的行为称作（）

    • A、监管合规
    • B、强迫合规
    • C、文档化合规
    • D、认证合规

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第7题：

    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称

    • A、合规管理
    • B、合规风险
    • C、合规理念
    • D、合规价值
    • E、合规机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（　　）。
    A

    政策层面确立合规基调

    B

    加强思想建设

    C

    建立合规文化

    D

    识别、评估、报告合规风险

    E

    建立合规风险预警与整改机制


    正确答案： B,A
    解析：
    法律风险与合规风险管理的办法包括：政策层面确立合规基调，建立合规文化，识别、评估、报告合规风险，建立合规风险预警与整改机制，将合规纳入考核范畴并实行问责机制，持续改进等。

  • 第11题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
    A

    体现合规理念

    B

    培育合规文化

    C

    实现合规目标

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

    A.投资合规性风险
    B.信息披露合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.监管合规性风险

    答案：D
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第14题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第15题：

    提供员工数据备份的解决方案包括哪些（）

    • A、支持自动、手动备份桌面文档资料
    • B、提供云端回收站和版本管理，误删除、误修改也有保障
    • C、与云桌面结合，以C（系统盘）+Z（数据盘）的方式呈现给用户，系统和应用数据分离，更安全
    • D、文档的跨网交换合规

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    项目检查的关注要点（）

    • A、建设程序合规性
    • B、质量与安全管理规范性
    • C、设计合规性
    • D、工程文档规范性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    授信业务的合规性审查主要包括（）。

    • A、申请人合规性审查
    • B、授信业务合规性审查
    • C、保证人合规性审查
    • D、抵（质）押物合规性审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    应当地法规要求，克里斯正审阅一长篇关于他的敏捷项目的说明性文案，这种符合当地法规的行为称作（）
    A

    监管合规

    B

    强迫合规

    C

    文档化合规

    D

    认证合规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称
    A

    合规管理

    B

    合规风险

    C

    合规理念

    D

    合规价值

    E

    合规机制


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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