《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》基本原则包含全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。

题目

《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》基本原则包含全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。

相似考题

1.公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()A.风险为本原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

2.金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。A.风险相当原则B.全面性原则C.动态管理原则D.自主管理原则

3.客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。A.风险相当原则B.全面性原则C.同一性原则D.动态管理原则

4.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

更多“《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》基本原则包含全面性原则、同一性原则、动态管理原则、保密原则。”相关问题

  • 第1题：

    证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )

    A.全面性原则

    B.同一性原则

    C.动态管理原则

    D.保密原则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A.风险相当原则
    B.同一性原则
    C.自主管理原则
    D.动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第4题：

    保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。


    正确答案:投保人

  • 第5题：

    根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

    • A、客户因素
    • B、地域因素
    • C、职业及行业因素
    • D、收益最大化因素

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。

    • A、风险相当原则
    • B、全面性原则
    • C、动态管理原则
    • D、自主管理原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。

    • A、以“了解你的客户”为基本原则
    • B、审慎性原则
    • C、持续性原则
    • D、信息保密原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。
    A

    风险相当原则

    B

    全面性原则

    C

    动态管理原则

    D

    自主管理原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则
    A

    了解你的客户原则

    B

    谨慎评估原则

    C

    协调配合原则

    D

    动态管理原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    匹配性原则

    C

    有效性原则

    D

    独立性原则


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，证券公司洗钱风险管理工作的基本原则中的全面性原则是指，除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。

  • 第11题：

    单选题
    洗钱风险管理工作基本原则包括（　　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．保密原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．静态管理原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    洗钱风险管理工作基本原则包括：①风险相当原则；②全面性原则；③同一性原则；④动态管理原则；⑤自主管理原则；⑥保密原则。

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱工作分类管理评价的基本原则：全面性原则、统一性原则、客观性原则、过程控制原则、（）。
    A

    有效性

    B

    完整性

    C

    真实性

    D

    分类管理原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()

    A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案：B

  • 第14题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

    A.风险相当原则
    B.同一性原则
    C.自主管理原则
    D.保密原则

    答案：B
    解析：
    同一性原则是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

  • 第15题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A：风险相当原则
    B：同一性原则
    C：自主管理原则
    D：动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第16题：

    客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则

    • A、了解你的客户原则
    • B、谨慎评估原则
    • C、协调配合原则
    • D、动态管理原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    反洗钱工作分类管理评价的基本原则：全面性原则、统一性原则、客观性原则、过程控制原则、（）。

    • A、有效性
    • B、完整性
    • C、真实性
    • D、分类管理原则

    正确答案:D

  • 第18题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。


    正确答案:3

  • 第19题：

    产品洗钱风险评估原则为（）。

    • A、全面评估
    • B、差别管理
    • C、动态调整
    • D、严格保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    “证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级”，这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（　　）。
    A

    同一性原则

    B

    动态管理原则

    C

    自主管理原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析：
    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，同一性原则是指金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。

  • 第21题：

    填空题
    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

    正确答案： 3
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。
    A

    客户因素

    B

    地域因素

    C

    职业及行业因素

    D

    收益最大化因素


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。

    正确答案： 投保人
    解析： 暂无解析

相关内容