非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。A、团体B、团单C、个体D、个单

题目

非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。

  • A、团体
  • B、团单
  • C、个体
  • D、个单
相似考题

1.公司受益所有人的判断标准是直接或者间接拥有超过()公司股要或者表决权的自然人;通过人事、财务其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。A.0.25B.0.35C.0.45D.0.55

2.下列()类型非自然人客户可以免识别受益所有人。A、公司B、合伙企业C、个体工商户D、各级党的机关

3.下列哪些表述是错误的()。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系

4.团体长期重大疾病保险(D款)仅用于对()销售。A.家庭团单B.法人客户及非法人团体组织C.自然人D.自然人和家庭团单

更多“非自然人受益所有人是指对（）客户（包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等）具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人，例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人，公司的高级管理人员等。A、团体B、团单C、个体D、个单”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()

    A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

    B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

    C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

    D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人


    答案：ABCD

  • 第2题：

    直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

    A、50%

    B、40%

    C、35%

    D、25%


    参考答案：D

  • 第3题：

    如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第4题：

    义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()。

    A.业务性质

    B.股权结构

    C.控制权结构

    D.相关收益所有人信息


    答案：B

  • 第5题：

    法人保全反洗钱工作中对于受益所有人资料登记留存要求说法正确的是:()

    A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件;

    B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包括相关的投票权类型)等;

    C.非自然人客户受益所有人身份证明文件


    参考答案：ABC

  • 第6题：

    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）

    • A、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
    • B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
    • C、公司的高级管理人员
    • D、法人

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。

    • A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员
    • B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
    • C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
    • D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些客户应进行非自然人的受益所有人识别（）。
    A

    公司、合伙企业

    B

    信托产品、基金产品

    C

    个体工商户、个人独资企业

    D

    不具法人资格的专业服务机构、非公司制农民专业合作组织

    E

    国有企事业单位


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）
    A

    外国政要

    B

    国际组织的高级管理人员

    C

    外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人

    D

    非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    25%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）
    A

    非自然人客户股权或者控制权的相关信息

    B

    非自然人客户注册成立信息

    C

    非自然人客户股东或者董事会成员登记信息

    D

    非自然人客户所有股东代表信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据对非自然人客户的身份识别要求，对公司的受益所有人的判断标准依次是（）
    A

    直接或间接拥有超过25%的股权或表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行实际控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    公司的所有控股股东


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对公客户受益所有人,是指最终掌握控制权或者获取收益的法人或自然人。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第14题：

    按照非自然人客户受益所有人身份识别规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含本数)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。按照以下标准依次判定:( )

    A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

    C.公司的高级管理人员

    D.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算


    答案：ABCD

  • 第15题：

    《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第16题：

    公司的受益所有人判定标准()。

    A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C.公司的高级管理人员

    D.以上都是


    答案：D

  • 第17题：

    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

    • A、15%
    • B、25%
    • C、10%
    • D、5%以上

    正确答案:B

  • 第18题：

    公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、25%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第19题：

    合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）%合伙权益的自然人。

    • A、20​
    • B、25​
    • C、30​
    • D、35

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（  ）。
    A

    如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

    B

    证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    C

    每个非自然人客户至少有一名受益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

    D

    证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的？（）
    A

    直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

    B

    通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

    C

    公司的高级管理人员

    D

    法人


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）%合伙权益的自然人。
    A

    20​

    B

    25​

    C

    30​

    D

    35


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人。
    A

    15%

    B

    25%

    C

    10%

    D

    5%以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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