客户单独购买以下（）产品无需开展尽职调查工作。A、国寿通泰交通团体意外伤害保险（A款）（2017版）B、国寿鑫尊宝年金保险（万能型）（A款）C、国寿计划生育家庭以外伤害保险（A款）（2013版）D、国寿学生儿童定期寿险（A款）

题目

客户单独购买以下（）产品无需开展尽职调查工作。

  • A、国寿通泰交通团体意外伤害保险（A款）（2017版）
  • B、国寿鑫尊宝年金保险（万能型）（A款）
  • C、国寿计划生育家庭以外伤害保险（A款）（2013版）
  • D、国寿学生儿童定期寿险（A款）
相似考题

1.对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()此题为判断题(对，错)。

2.客户单独购买以下哪类产品时无需进行涉税信息尽职调查（）。A、一年期及以下健康险产品B、一年期及以下意外险产品C、税优保险产品D、一年期以上传统寿险产品

3.以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管

4.客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    客户经理的工作职责（）。

    • A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作；
    • B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作；
    • C、在完成客户尽职调查工作的同时，提出客户风险等级评定意见；
    • D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）

    • A、办理出国告知无需进行尽职调查
    • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
    • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
    • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    无需主管审批的有（）。

    • A、体验户升级
    • B、客户签约
    • C、客户解约
    • D、客户尽职调查

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    以下人员不能担任尽职调查调查人的是（）。

    • A、六级客户经理
    • B、五级产品经理
    • C、六级产品经理
    • D、五级客户经理

    正确答案:A

  • 第6题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
    A

    客户背景

    B

    客户社会经济活动特点

    C

    客户声誉

    D

    权威媒体披露信息


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    客户经理开展尽职调查工作，遵循的原则不包括（）。
    A

    客观公正原则

    B

    双人调查原则

    C

    实地调查原则

    D

    及时性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下人员不能担任尽职调查调查人的是（）。
    A

    六级客户经理

    B

    五级产品经理

    C

    六级产品经理

    D

    五级客户经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    无需主管审批的有（）。
    A

    体验户升级

    B

    客户签约

    C

    客户解约

    D

    客户尽职调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户第一次购买公司保险产品，购买以下（）产品无需进行税收居民尽职调查。

    • A、国寿通泰交通团体意外伤害保险（A款）（2017版）
    • B、国寿鑫尊宝年金保险（万能型）（A款）
    • C、国寿计划生育家庭以外伤害保险（A款）（2013版）
    • D、国寿学生儿童定期寿险（A款）

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    客户第一次购买我*公司保险产品，购买以下（）产品无需进行税收居民尽职调查。

    • A、美国个人是指根据相关法规及税收协定，在美国负有纳税义务的个人
    • B、包括具有美国国籍的自然人
    • C、包括持有美国绿卡的自然人
    • D、包括在美国长期逗留的自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    托管账户无需客户经理做尽职调查。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。

    • A、5日
    • B、5个工作日
    • C、10日
    • D、10个工作日

    正确答案:D

  • 第18题：

    判断题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    托管账户无需客户经理做尽职调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。
    A

    5日

    B

    5个工作日

    C

    10日

    D

    10个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户单独购买以下哪类产品时无需进行涉税信息尽职调查（）。
    A

    一年期及以下健康险产品

    B

    一年期及以下意外险产品

    C

    税优保险产品

    D

    一年期以上传统寿险产品


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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