营业员办理入网时，应（）A、审核并验证客户有效证件B、登记客户年龄、职业C、登记客户选择业务D、要求留存客户证件复印件E、登记客户联系电话、身份证地址和通信地址

题目

营业员办理入网时，应（）

  • A、审核并验证客户有效证件
  • B、登记客户年龄、职业
  • C、登记客户选择业务
  • D、要求留存客户证件复印件
  • E、登记客户联系电话、身份证地址和通信地址
相似考题

1.客户开立个人存款账户的，要求核对客户有效实名证件，登记客户身份基本信息，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记经常居住地，并（）客户有效实名证件的复印件或影印件。A交还B留存C销毁

2.社区经理做为开户受理单位，负责建立客户资料，在开户环节做好入网把关工作。营业员办理入网时，应审核并验证客户有效证件，并按要求留存证件复印件，同时登记联系电话、身份证地址和通信地址。

3.新客户入网时，本人凭有效身份证件办理实名登记，登记的资料不作为业务办理的依据。

4.客户办理（）取款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。A无密户账户B单位银行结算账户C个人银行结算账户

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  • 第1题：

    为便于客户后续查询，提高服务，信用卡推广机构应（）。

    • A、保留申请书复印件
    • B、登记客户姓名、身份证后4位和收件日期
    • C、仅留存客户身份证件复印件
    • D、不应留存或登记客户任何信息

    正确答案:B

  • 第2题：

    客户办理对私业务时，所持一代居民身份证存在疑义信息，且无法当场提供有效证件辅佐，营业网点应（）

    • A、暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
    • B、向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。
    • C、登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
    • D、登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    营业厅做为开户受理单位，负责建立客户资料，在开户环节做好（）工作。营业员办理入网时，应审核并验证客户有效证件，并按要求留存证件复印件，同时登记联系电话、身份证地址和通信地址。


    正确答案:入网把关

  • 第4题：

    新入网客户必须持居民身份证，并留存身份证复印件，营业员对身份证进行审核。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    经办员核查客户身份应包括哪些内容（）。

    • A、核对业务办理人的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • B、质量纪录上登记客户姓名、证件类型、证件号码、地址、联系方式、用途，如质量纪录客户填写栏已包括上述内容可以不用要求客户再次填写
    • C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
    • D、询问客户在其他金融机构办理业务的情况

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。

    • A、有效身份证件
    • B、有效证件影印件
    • C、失效身份证件
    • D、失效身份证件影印件

    正确答案:A

  • 第7题：

    开立人民币基本存款账户的客户身份识别，关于登记客户身份基本信息下列说法正确的是（）。

    • A、对完成客户身份识别、符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息。
    • B、授权财务人员办理的，须留存授权办理业务人员的身份证复印件和名章印鉴。
    • C、在预留印鉴卡的空白处登记授权办理业务人员的姓名、有效身份证件种类、号码、有效期限。
    • D、印鉴卡经多次登记无空白后可要求客户更换印鉴卡。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    5月1日起取消《挂失登记簿》手工登记。其中，因挂失解挂业务已在身份识别时留存客户有效证件影像，故客户办理挂失业务时无需再提供身份证件复印件。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
    A

    预留印鉴

    B

    有效身份证件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    为便于客户后续查询，提高服务，信用卡推广机构应（）。
    A

    保留申请书复印件

    B

    登记客户姓名、身份证后4位和收件日期

    C

    仅留存客户身份证件复印件

    D

    不应留存或登记客户任何信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户办理（）取款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。
    A

    无密户账户

    B

    单位银行结算账户

    C

    个人银行结算账户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户办理对私业务时，所持一代居民身份证存在疑义信息，且无法当场提供有效证件辅佐，营业网点应（）
    A

    暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。

    B

    向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。

    C

    登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。

    D

    登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    入网机构为未在本机构开立账户的客户办理电子汇兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户的（）或者其他身份证明文件，登记客户身份信息，并留存（）件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

    • A、预留印鉴
    • B、有效身份证件

    正确答案:B

  • 第14题：

    关于实名制购卡要求中的“三个必须”、“一个严禁”是指：（）。

    • A、客户提出购卡需求时：必须要求客户出示有效证件实物，禁止仅凭口头提供的身份信息办理入网
    • B、必须对客户提供的证件进行查验，甄别人证是否一致、证件信息是否准确，并如实登记信息
    • C、客户办理实名信息登记时必须要求现场拍照留底
    • D、当用户不按实名登记要求出示有效证件原件时（如拒绝提供证件、提供无效证件或非本人证件或仅提供证件复印件等），营业人员严禁向客户出售号卡，且必须严格要求营业员执行先登记后激活流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    营业厅作为开户受理单位，负责建立客户资料，在开户环节做好（）工作。营业员办理入网时，应审核并验证客户有效证件，并按要求留存证件复印件，同时登记联系电话、身份证地址和通信地址。

    • A、入网把关
    • B、客户引导
    • C、推荐套餐
    • D、终端介绍

    正确答案:A

  • 第16题：

    各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？


    正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
    （2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
    （5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
    （6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
    （7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
    （8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
    （9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
    （11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
    （12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。

  • 第17题：

    客户身份识别是指（）。

    • A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
    • C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
    • D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

    正确答案:C

  • 第18题：

    在办理跨境交易时，银行操作人员进行客户身份识别工作主要内容包括（）。

    • A、了解实际控制客户的自然人
    • B、了解交易的实际受益人
    • C、核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息
    • D、留存有效身份证件的复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    个人客户使用现金购买实物贵金属时，金额在（）以上（含）的，应留存购买人身份证件复印件，并登记证件上未记载的联系电话、职业、地址等身份基本信息。

    • A、一万元
    • B、五万元
    • C、十万元
    • D、一千元

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    新客户入网时，本人凭有效身份证件办理实名登记，登记的资料不作为业务办理的依据。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户办理对公业务时，所持二代居民身份证存在疑义信息，通过阅读机具对居民身份证件的真伪进行鉴别且通过的，营业网点应（）.
    A

    向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。

    B

    打印和留存阅读机具的电脑显示结果，并继续办理业务。

    C

    登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》后继续办理业务。

    D

    暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？

    正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
    （2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
    （5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
    （6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
    （7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
    （8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
    （9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
    （11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
    （12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于实名制购卡要求中的“三个必须”、“一个严禁”是指：（）。
    A

    客户提出购卡需求时：必须要求客户出示有效证件实物，禁止仅凭口头提供的身份信息办理入网

    B

    必须对客户提供的证件进行查验，甄别人证是否一致、证件信息是否准确，并如实登记信息

    C

    客户办理实名信息登记时必须要求现场拍照留底

    D

    当用户不按实名登记要求出示有效证件原件时（如拒绝提供证件、提供无效证件或非本人证件或仅提供证件复印件等），营业人员严禁向客户出售号卡，且必须严格要求营业员执行先登记后激活流程


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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