以下内容不属于重大财务事项是（）。A、单笔金额在1万元以下的现金溢缺；B、发生重大自然灾害或意外事故、急需大量现金进行赔付，单笔赔付金额在5000万元（含）以上或1个月内累计赔付金额在1亿元（含）以上的现金赔款支出；C、包括但不限于分支机构私设“小金库”、财务人员贪污挪用公款等违反财经纪律与法律以及被司法机关介入调查的事项；D、涉及经济纠纷和未决诉讼，可能导致公司银行账户被查封或强制划款的经济事项；E、外部监管部门查处公司违规事项，可能导致金额在10万元（含）以上的行政性罚款，或导致当地分公司补缴所得税5

第1题：

高额案件标准：预计赔付金额（）万元（风险保额）及以上的身故残疾（注：身故残疾责任预计赔付金额为扣减个人账户价值或现金价值后的金额）；预计赔付金额（）万元及以上的重疾类案件；预计赔付金额（）万元及以上的医疗类案件。

第2题：

按结算业务部要求对于人民币备用金提取金额在（）必须报该部审批后办理。

• A、单笔或当日累计超过5万元（含）以上
• B、单笔或当日累计超过10万元（含）以上
• C、单笔或当日累计超过50万元（含）以上
• D、单笔或当日累计超过100万元（含）以上

第3题：

短期待摊费用是指（）

• A、1年以上且单笔金额在5万元以上（含5万元）
• B、1年以内（含1年）且单笔金额在5万元以上（含5万元）
• C、1年以上且单笔金额在5万元以下
• D、1年以内（含1年）且单笔金额在10万元以上

第4题：

农村信用社对单位账户及个人账户一次性或单日累计支取超过5万元（含）的大额现金，以及金额20万元（含）以上的单笔现金收付（包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票的解付及其它形式的现金收支），应当分别建立台账。（）

第5题：

出现单笔不符金额在（）的非正常未达款项属于一级（直属）分行报告类事项。

• A、10万元（不含）以下
• B、10万元（含）以上
• C、50万元（含）以上
• D、100万元（含）以上

第6题：

基本账户单笔或当日累计提现金额在（）万元以上，专用账户及临时账户单笔或当日累计提现金额在（）万元以上，由支行分管行长负责审批。

• A、50，50
• B、100，50
• C、200，100
• D、200，200

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

按《交通银行不良信贷资产岗位责任认定办法（试行）》的相关规定，根据严重程度，不良后果分为重大、较大、一般、轻微四级后果，其中就重大后果以下哪项描述不准确的（）。

• A、个人贷款业务中，造成单笔本金损失或预期损失人民币等值金额500万元（含）以上
• B、发生涉案金额100万元（含）以上的重大违法犯罪案件
• C、被外部监管部门罚款50万元（含）以上的重大违规经营行为
• D、对交通银行声誉和形象造成重大损害或恶劣影响

第14题：

对于办理汇款业务，下面哪种说法是正确的。（）

• A、客户办理现金汇款金额在1万元（含）以上，或办理个人结算账户汇款金额在5万元（含）以上时，按规定留存复印件或影印件即可办理
• B、客户办理现金汇款金额在1万元（含）以上，或办理个人结算账户汇款金额在3万元（含）以上时，必须出示实名证件，按规定留存复印件或影印件，并对证件进行联网核查
• C、客户办理现金汇款金额在5000元（含）以上，或办理个人结算账户汇款金额在1万元（含）以上时，必须出示实名证件，按规定留存复印件或影印件，并对证件进行联网核查
• D、客户办理现金汇款金额在1万元（含）以上，或办理个人结算账户汇款金额在5万元（含）以上时，必须出示实名证件，按规定留存复印件或影印件，并对证件进行联网核查

第15题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列哪些情形属于大额交易（）。

• A、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
• B、金额10万元以上的单笔现金收付
• C、个人银行结算账户之间及个人与单位银行结算账户之间金额10万元以上的款项划转
• D、非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。
• E、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。

第16题：

（）事项属本制度要求报告的运营重大事项

• A、运营人员未办理请假手续而离岗2个工作日[含]以上
• B、出现挤提事件或者当地同业发生挤提事件
• C、营业柜台发生异常取款，导致客流激增事件
• D、发生与运营业务相关的内外部经济案件
• E、库存现金账款不符且长短款金额超过10万元[含]
• F、出现资金损失且金额超过10万元[含]

第17题：

下列属于二级分行报告类事项的有（）。

• A、出现单笔不符金额在50万元（含）以上的非正常未达款项。
• B、对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的
• C、单笔不符金额在10万元（含）以上的非正常未达款项。
• D、二级分行（含）以下柜员丢失权限卡。

第18题：

金融机构应当报告大额交易的情况包括（）

• A、当日单笔或累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付
• B、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转
• C、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的跨境款项划转
• D、非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币200万元（含）以上、外币等值20万美元（含）以上的款项划转

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：