对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？

题目

对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？

相似考题

1.区别不同情形，(一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格；(二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作；(三)追究刑事责任。违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括( )。A．(一)和(二)B．(一)和(三)C．(二)和(三)D．(一)、(二)和(三)

2.银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施? ( )A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

3.银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外，还可区别情形，给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施? ( )A.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格B.禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

4.银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案: 纪律处分； 对尚不构成犯罪的，给予警告； 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
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  • 第1题：

    银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（ ）。

    A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

    C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

    D.责令银行业金融机构改正


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列措施中不属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有( )。

    A．经济处罚

    B．取消董事、高级管理人员任职资格

    C．禁止从事银行业工作

    D．剥夺政治权利


    正确答案：D
    D【解析】D选项中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，中国银行业监督管理委员会无权采用。

  • 第3题：

    下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有()。

    A.剥夺政治权利
    B.取消董事、高级管理人员任职资格
    C.禁止从事银行业工作
    D.经济处罚
    E.责令停业整顿

    答案：B,C,D,E
    解析：
    剥夺政治权利属于刑事责任，是对触犯刑法的自然人或单位适用的刑事制裁措施。它不由银监会行使。B、C、D、E四项都属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。

  • 第4题：

    下列措施中( )属于中国银行业监督管理委员会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施。

    A．剥夺政治权利
    B．取消董事、高级管理人员任职资格
    C．禁止从事银行业工作
    D．经济处罚
    E．纪律处分

    答案：B,C,D,E
    解析：
    BCDE《银行业监督管理法》第四十八条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限随至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。A项的“剥夺政治权利”属于刑事责任，是对触犯刑法的自然人或单位适用的刑事制裁措施，它不由中国银行业监督管理委员会行使。故选BCDE。

  • 第5题：

    下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。

    A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正
    B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款
    D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

    答案：A
    解析：
    A《银行业监督管理法》第四十七条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以根据不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。故选A。

  • 第6题：

    根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是（）

    • A、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
    • B、限制资产转让
    • C、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
    • D、责令控股股东转让股权或者限制股东的权利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

    • A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

    • A、经济处罚
    • B、取消董事、高级管理人员任职资格
    • C、禁止从事银行业工作
    • D、剥夺政治权利

    正确答案:D

  • 第9题：

    银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格
    • D、责令银行业金融机构改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
    • D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    问答题
    对违反《银行业监督管理法》但尚未构成犯罪的银行业金融机构董事、高级管理人员等处罚措施包括哪些？

    正确答案： 纪律处分； 对尚不构成犯罪的，给予警告； 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是（）
    A

    责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

    B

    限制资产转让

    C

    责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

    D

    责令控股股东转让股权或者限制股东的权利


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业监督管理机构对违反有关监管规定的金融机构的惩处措施可包括【】

    A．责令纪律处分

    B．取消董事和高级管理人员任职资格

    C．禁止从事银行业工作

    D．限制分配红利和其他收入


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据履行职责的需要，可以采取的监管措施是( )。

    A.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    B.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行劝勉谈话
    C.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行道义劝说
    D.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行业务讲解

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据覆行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

  • 第15题：

    下列措施中不属于中国银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。


    A.经济处罚
    B.取消董事、高级管理人员任职资格
    C.禁止从事银行业工作
    D.剥夺政治权利

    答案：D
    解析：
    D选项中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，中国银监会无权采用。

  • 第16题：

    中国银行业监督管理委员会的监管措施包括(?)。

    A．要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告
    B．实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料
    C．对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准
    D．与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话
    E．要求银行业金融机构董事、高级管理人员就业务活动和风险管理的重大事项做出说明

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE题中五个选项全是中国银行业监督管理委员会的监管措施。故选ABCDE。

  • 第17题：

    《银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（）实行任职资格管理。

    • A、信贷部门经理
    • B、监事
    • C、股东
    • D、董事和高级管理人员

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业金融机构应按照《银行业监督管理法》规定，如实向社会公众披露（）等信息。

    • A、财务会计报告
    • B、风险管理状况
    • C、董事和高级管理人员变更
    • D、其他重大事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列措施中属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

    • A、剥夺政治权利
    • B、取消董事、高级管理人员任职资格
    • C、禁止从事银行业工作
    • D、经济处罚
    • E、纪律处分

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    《银行业监督管理法》规定规定的禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作措施属于（）。

    • A、行政处罚
    • B、纪律处分
    • C、组织处理
    • D、刑事处罚

    正确答案:A

  • 第21题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)

    • A、对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构的监管措施不包括（ ）。
    A

    要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

    B

    实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

    C

    对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行考试审查核准

    D

    与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业监督管理法》，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（  ）。
    A

    经营绩效考核

    B

    任职资格管理

    C

    选拔聘用管理

    D

    行政任命管理


    正确答案： A
    解析：

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