对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。A、公开谴责B、公开曝光C、罚款

题目

对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。

  • A、公开谴责
  • B、公开曝光
  • C、罚款
相似考题

1.对违反《湖南省保险行业协会保险销售从业人员业内流动管理自律公约》的会员单位,省协会可视情节轻重采取如下措施()A.警告B.业内通报批评、报送违约单位总公司C.媒体公开披露D.要求支付违约金

2.对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下（ ）纪律惩戒。A．批评B．协会内通报批评C．通过媒体公开谴责D．取消会员资格并公告

3.根据《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》,各行业协(学)会应在本行业内组织开展安全生产诚信承诺、公约、自查或互查等自身建设活动,对违规的失信者实行()等惩戒措施。A、行业内通报批评B、行业内排挤C、公开审判D、公开谴责

4.私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格

更多“对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。A、公开谴责B、公开曝光C、罚款”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易


    正确答案：AB
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

  • 第2题：

    私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

    A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

    B.罚款、公开谴责等措施

    C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

    D.罚款、取消业务资格


    正确答案：A
    解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选A选项。

  • 第3题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

  • 第4题：

    对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。

    A.批评
    B.取消会员资格但不公告
    C.协会内通报批评
    D.通过媒体公开谴责

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

  • 第5题：

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。

    A.训诫
    B.协会内通报批评
    C.通过媒体公开谴责
    D.取消会员资格并公告
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定，会员违反注册会计师职业道德规范的要求，可视情节给予的处罚是（　　）。

    A．训诫
    B．行业内通报批评
    C．公开谴责
    D．取消其执业资格?

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》第九条的规定，会员违反注册会计师职业道德规范的要求，视情节给予训诫、行业内通报批评或公开谴责。?

  • 第7题：

    对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。

    • A、公开谴责
    • B、公开曝光
    • C、罚款

    正确答案:A

  • 第8题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    《湖南省房屋建筑和市政基础设施工程施工监理招标投标失信黑名单管理暂行办法》要求行业协会和商会必须按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对被列入黑名单的当事人实行警告、行业通报批评、劝退等惩戒措施。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    律师的处分形式有 ( )
    A

    训诫

    B

    公开谴责

    C

    取消会员资格

    D

    通报批评

    E

    警告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。
    A

    批评

    B

    协会内通报批评

    C

    通过媒体公开谴责

    D

    取消会员资格并公告


    正确答案： C,A
    解析： 应当参照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的第九条。

  • 第12题：

    单选题
    上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定，交易所可以视情节轻重给予（　　）等惩戒。Ⅰ．通报批评Ⅱ．警告Ⅲ．公开谴责Ⅳ．罚款Ⅴ．公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第17.3条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。以上第②项、第③项处分可以并处。

  • 第13题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（ ）。

    A．警告

    B．协会内通报批评

    C．通过媒体公开谴责

    D．取消会员资格并公告


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

    Ⅰ.公开谴责

    Ⅱ.出具警示函

    Ⅲ.暂停会员资格

    Ⅳ.取消会员资格

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：D
    解析：本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第15题：

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（ ）

    A.公开谴责
    B.暂停会员部分权利
    C.取消会员资格
    D.限期整改

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒:
    （＿）训诫；
    （二）公开谴责；
    （三）限期整改；
    （四）暂停会员部分权利；
    （五）暂停会员资格；
    （六）取消会员资格；
    （七）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

  • 第16题：

    对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重处以（）纪律惩戒。

    A.批评
    B.协会内通报批评
    C.通过媒体公开谴责
    D.取消会员资格并公告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。

  • 第17题：

    根据《 中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》 的规定， 会员违反注册会计师职业道德规范的要求， 可视情节给予的处罚是（ ） 。

    A 、 训诫
    B 、 行业内通报批评
    C 、 公开谴责
    D 、 取消其执业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《 中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》 第九条的规定， 会员违反注册会计师职业道德规范的要求， 视情节给予训诫、 行业内通报批评或公开谴责。

  • 第18题：

    对违规的失信者，按照情节轻重，对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、（）等惩戒措施。

    • A、公开谴责
    • B、公开曝光
    • C、禁入
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第19题：

    在律师行业责任中，对律师的处分形式包括（）

    • A、取消会员资格
    • B、训诫
    • C、通报批评
    • D、公开谴责
    • E、罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。

    • A、批评
    • B、协会内通报批评
    • C、通过媒体公开谴责
    • D、取消会员资格并公告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
    • C、取消交易权限
    • D、暂停或者限制交易

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    判断题
    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在律师行业责任中，对律师的处分形式包括（）
    A

    取消会员资格

    B

    训诫

    C

    通报批评

    D

    公开谴责

    E

    罚款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    会员违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处（　　）。
    A

    在会员范围内通报批评

    B

    在证监会指定的媒体上公开谴责

    C

    暂停或者限制交易

    D

    取消交易参与人资格

    E

    取消会员资格


    正确答案： B,C
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第十章规定，会员、其他交易参与人违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处：①通报批评；②公开谴责；③暂停或者限制交易权限；④取消交易参与人资格；⑤取消会员资格。

相关内容