合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）A、评价标准B、自查报告C、整改报告D、评价人员组成

题目

合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）

  • A、评价标准
  • B、自查报告
  • C、整改报告
  • D、评价人员组成
相似考题

1.下列说法符合合规性评价要求的是（）。A、应在内审时进行合规性评价B、应在管理评审时进行合规性评价C、应定期开展合规性评价D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

2.关于合规性评价，哪项说法不正确？（）A、项目启动时，要进行合规性评价B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C、营地搬迁后，要进行合规性评价D、项目收工时，要进行合规性评价

3.农合机构应在电子验印系统对新公章进行登记，而相关变更公章的资料应妥善保管。

4.以下说法正确的是（）。A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定D、合规性评价必须半年做一次

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  • 第1题：

    对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年

    • A、10
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:B

  • 第2题：

    （）是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


    正确答案:公司总法律顾问

  • 第3题：

    农合机构应执行查询、冻结、扣划业务登记制度，相关纸质资料或电子资料打印件按以下哪一项档案保管的相关规定妥善保管（）。

    • A、股金档案
    • B、信贷档案
    • C、会计档案
    • D、客户信用记录档案

    正确答案:C

  • 第4题：

    柜台经理每周必须检查一次的工作有（）。

    • A、本机构库存现金帐款相符
    • B、本机构重要空白凭证帐款相符
    • C、印章及机具是否妥善保管
    • D、检查本检查周期内开立的本外币单位存款账户开户资料是否完整、合规
    • E、柜员号管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    催收人员应按照催收有关规定及时开展工作，并妥善保管催收过程中形成的电子及纸质档案资料，及时通过台账或系统详细记录催收过程和结果，确保催收工作开展的（）。

    • A、及时性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    以下说法正确的是（）.
    A

    合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求

    B

    合规性评价结果应作为管理评审的输入

    C

    合规性评价的结果应经当地安监部门审定

    D

    合规门头沟评价必须半年做一次


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    合规风险的评价资料准备不包括（）
    A

    评价问卷

    B

    抽样计划

    C

    被评价单位（部门）的合规控制体系文件及相关记录

    D

    被评价单位（部门）的组成人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括（）。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。
    A

    客户评估记录

    B

    客户签字的协议和产品说明书

    C

    客户指令

    D

    能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（ ）
    A

    合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行

    B

    合规性评价可以采取会议形式集中进行

    C

    合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

    D

    合规性评价包括违规事件、事故的处置情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农合机构应在电子验印系统对新公章进行登记，而相关变更公章的资料应妥善保管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


    正确答案:错误

  • 第15题：

    执勤战斗的相关资料，应当建立档案，妥善保管。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规风险的评价资料准备不包括（）

    • A、评价问卷
    • B、抽样计划
    • C、被评价单位（部门）的合规控制体系文件及相关记录
    • D、被评价单位（部门）的组成人员

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于合规性评价，以下说法正确的是（）。
    A

    合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求

    B

    合规性评价必须由当地环保主管部门参与

    C

    合规性评价的结果应该输入

    D

    合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年
    A

    10

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
    A

    项目启动时，要进行合规性评价

    B

    当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价

    C

    营地搬迁后，要进行合规性评价

    D

    项目收工时，要进行合规性评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。
    A

    合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

    B

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    C

    合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

    D

    合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价


    正确答案： C
    解析： 【考点】职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行。
    【解析】为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。
    因此，正确选项是D。

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