业务办理需对用户的资质等进行审核，用于身份核验风险防控风险预警等业务场景。

题目

业务办理需对用户的资质等进行审核，用于身份核验风险防控风险预警等业务场景。

相似考题

1.证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。()此题为判断题(对，错)。

2.以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）A、客户资质B、客户身份确认C、数据传递途径D、资料交接E、业务审核

3.资质单位各业务部门应当按照  业务流程  对保密风险进行（）、（）和（），提出具体防控措施。

4.信用风险监管的方法有（ ）。A.完善资产质量管理 B.加强重点领域信用风险防控 C.提升风险处置质效 D.加强固有业务市场风险防控 E.加强信托业务市场风险防控

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  • 第1题：

    农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）

    • A、设立专门部门或岗位归口管理资金业务
    • B、按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程
    • C、完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权
    • D、建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

    • A、要害部门
    • B、重点业务
    • C、重要人员
    • D、重要岗位

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第4题：

    存款人因身份证丢失或其他特殊原因无法出具身份证需采用户口簿申请特殊业务时，网点必须有效控制业务风险，同时需存款人提供护照、驾照、医保卡及由户口所在地出具的有效证明等任意有效辅助身份证明材料进行办理。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    业务审核与审批是指在柜台办理某些风险较大、专业性要求较高的业务时，需先经运营主管等有权人审核后，签章(字)明示准许后，柜员方能办理。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单功能对私网点需根据（）等条件开办对公业务

    • A、周边环境
    • B、对公客户发展潜力
    • C、人力配备
    • D、风险防控
    • E、营业网点面积

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    厅堂一体化风险防控中，客户在厅堂自助办理业务或由银行人员辅助办理业务导致差错、遭受电信诈骗或未得到有效的风险提示等，引发客户投诉、媒体曝光等情况的，属于应防范的哪类风险？（）
    A

    操作风险

    B

    欺诈风险

    C

    销售风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    信托公司市场风险监管措施包括（  ）。
    A

    完善操作风险防控机制

    B

    加强固有业务市场风险防控

    C

    加强重点领域信用风险防控

    D

    加强信托业务市场风险防控

    E

    提升风险处置质效


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    存款人因身份证丢失或其他特殊原因无法出具身份证需采用户口簿申请特殊业务时，网点必须有效控制业务风险，同时需存款人提供护照、驾照、医保卡及由户口所在地出具的有效证明等任意有效辅助身份证明材料进行办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    C3风险预警系统设置对风险业务锁定功能，用户可根据信贷风险管理需要，对风险业务的办理进行控制或提示。目前系统支持锁定的维度包括（）。
    A

    行业

    B

    区域

    C

    客户

    D

    业务品种


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。
    A

    要害部门

    B

    重点业务

    C

    重要人员

    D

    重要岗位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    业务审核与审批是指在柜台办理某些风险较大、专业性要求较高的业务时，需先经运营主管等有权人审核后，签章（字）明示准许后，柜员方能办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    事前风险防控指标以“预警”为主，事中风险防控指标以“应对”为主，事后风险防控指标以“问效”为主。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    遇有事中风险预警，网点经办人员在确认客户身份及业务办理意愿无异常的，可正常继续办理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    存款人因身份证丢失或其他特殊原无法出具身份证需采用份证需采用户口簿申请特殊业务时，网点必须有效控制风险，同时需存款人提供护照、驾照、医保卡及由户口所在地出具的有效证明等任意有效辅助身份证明材料进行办理。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患

    • A、系统预警
    • B、系统提取
    • C、人工判断
    • D、人工审核

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    多选题
    下列属于信托公司流动性风险监管措施的是（  ）。
    A

    完善操作风险防控机制

    B

    加强固有业务市场风险防控

    C

    加强重点领域信用风险防控

    D

    加强信托业务流动性风险监测

    E

    实现流动性风险防控全覆盖


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患
    A

    系统预警

    B

    系统提取

    C

    人工判断

    D

    人工审核


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    泰安银行自主完成商户资质审核、协议签订、交易处理、资金结算、风险监测、差错处理等业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    事前风险防控指标以“预警”为主，事中风险防控指标以“应对”为主，事后风险防控指标以“问效”为主。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）
    A

    设立专门部门或岗位归口管理资金业务

    B

    按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程

    C

    完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权

    D

    建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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