社会保险基金监管机构对基金运营实施监管的措施大致可分为（）。A、预防性管理措施B、保护性管理措施C、行政性管理措施D、动态管理措施

题目

社会保险基金监管机构对基金运营实施监管的措施大致可分为（）。

  • A、预防性管理措施
  • B、保护性管理措施
  • C、行政性管理措施
  • D、动态管理措施
相似考题

1.对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务

2.(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

3.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案

4.下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是( )。A、罚款B、提示改正C、出具监管警示函D、暂停办理相关业务

更多“社会保险基金监管机构对基金运营实施监管的措施大致可分为（）。A、预防性管理措施B、保护性管理措施C、行政性管理措施D、动态管理措施”相关问题

  • 第1题：

    监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。
    Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
    Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
    Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
    从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
    （一）加强私募机构的规范和清理
    （二）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    （三）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
    （四）对基金管理公司业务实施风险压力测试
    （五）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元
    （六）基金产品呈现货币化、机构化特点

  • 第2题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第3题：

    《银行业监督管理法》有关银行业金融机构监督管理措施不包括（）。

    • A、关于违反审慎经营规则的监管措施
    • B、关于银行业金融机构的接管、重组、撤销和依法宣布破产的监管措施
    • C、审慎性监督管理谈话的监管措施
    • D、公众监督的监管措施

    正确答案:D

  • 第4题：

    中央监管机构的主要职责是（）。

    • A、综合协调各项社会保险基金管理政策
    • B、拟定和实施基金监管政策
    • C、对基金实施监督管理
    • D、在业务范围内，拟定具体操作的规程，制定安全稳健运营标准

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    社会保险基金运营实行有效基金监管的首要环节是（）

    • A、业务监管
    • B、准入管理
    • C、运行管理
    • D、财务监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）

    • A、对商业银行股东的监管措施
    • B、对商业银行董事的监管措施
    • C、对商业银行高级管理层的监管措施
    • D、对商业银行机构采取的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）
    A

    对商业银行股东的监管措施

    B

    对商业银行董事的监管措施

    C

    对商业银行高级管理层的监管措施

    D

    对商业银行机构采取的监管措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    监管强制措施是银行业监督管理机构对（  ）实施有效监督管理的必要手段。

    正确答案：
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    在社会保险基金运营风险监管中，动态监管一般针对基金的（）。
    A

    合理性监管

    B

    收益率监管

    C

    基金投资组合监管

    D

    基金投资机构监管

    E

    基金管理人监管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
    A

    基金托管

    B

    基金监管

    C

    基金管理

    D

    基金募集


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    银行业监督管理机构的监督管理措施包括（）
    A

    非现场监管措施

    B

    现场检查措施

    C

    对违反审慎经营规则的监管措施

    D

    对问题银行业金融机构的接管、促成重组、撤销等监管措施

    E

    其他监督管理措施


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第13题：

    广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

    A.对基金机构市场行为的监管
    B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
    C.对基金机构的市场准入监管
    D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

    答案：D
    解析：
    广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
    D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

  • 第14题：

    在社会保险基金运营风险监管中，动态监管一般针对基金的（）。

    • A、合理性监管
    • B、收益率监管
    • C、基金投资组合监管
    • D、基金投资机构监管
    • E、基金管理人监管

    正确答案:A,B,C,E

  • 第15题：

    社会保险基金监管机构对基金运营实施的措施划分为两类：一类是（），另一类是保护性管理措施。


    正确答案:预防性管理措施

  • 第16题：

    基金运营监管的措施有哪几类？


    正确答案: 合规性监管、风险和收益率监管、偿付能力监控

  • 第17题：

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、记入人事档案
    • D、暂停履行职务

    正确答案:C

  • 第18题：

    填空题
    社会保险基金监管机构对基金运营实施的措施划分为两类：一类是（），另一类是保护性管理措施。

    正确答案： 预防性管理措施
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    记入人事档案

    D

    暂停履行职务


    正确答案： B
    解析： 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第20题：

    单选题
    社会保险基金运营实行有效基金监管的首要环节是（）
    A

    业务监管

    B

    准入管理

    C

    运行管理

    D

    财务监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中央监管机构的主要职责是（）。
    A

    综合协调各项社会保险基金管理政策

    B

    拟定和实施基金监管政策

    C

    对基金实施监督管理

    D

    在业务范围内，拟定具体操作的规程，制定安全稳健运营标准


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施，最常见的有（）。
    A

    对商业银行股东实施的纠正措施

    B

    对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施

    C

    对商业银行机构采取的监管措施

    D

    对商业银行采取的配套措施

    E

    对商业银行风险管理部门采取的纠正措施


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    社会保险基金监管机构对基金运营实施监管的措施大致可分为（）。
    A

    预防性管理措施

    B

    保护性管理措施

    C

    行政性管理措施

    D

    动态管理措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容