（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

题目

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

  • A、合规
  • B、合格
  • C、违规
  • D、违约
相似考题

1.合法是指农信社的经营活动与法律、规则和准则相一致。()此题为判断题(对，错)。

2.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )此题为判断题(对，错)。

3.《中国农业银行合规政策》指出，合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )此题为判断题(对，错)。

4.合规是指公司的经营管理活动与()相一致。A、国家法律法规和监管部门政策规章B、行业协会自律准则C、市场惯例D、公司内部各项规章制度

更多“（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：

    A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致

    B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致

    C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致

    D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致


    正确答案：B

  • 第2题：

    （ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

    A.合规
    B.合格
    C.违规
    D.违约

    答案：A
    解析：
    所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

  • 第3题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第4题：

    合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

    • A、合规
    • B、合格
    • C、违规
    • D、违约

    正确答案:A

  • 第6题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。

    • A、法律
    • B、规则和准则
    • C、法律和规则
    • D、法律、规则和准则

    正确答案:D

  • 第7题：

    合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）

    • A、立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
    • B、市场惯例
    • C、行业协会制定的行业规则
    • D、银行职员的内部行为准则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致指的是（）。
    A

    诚信

    B

    守法

    C

    合规

    D

    专业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有(   )。
    A

    行政法规

    B

    自律性组织的行业准则

    C

    自律性组织的行为守则和职业操守

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    经营规则


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
    A

    合规

    B

    合格

    C

    违规

    D

    违约


    正确答案： C
    解析： 所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第12题：

    判断题
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。

    A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案：B
    合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第14题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第15题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有（ ）。

    A.行政法规
    B.自律性组织的行业准则
    C.自律性组织的行为守则和职业操守
    D.部门规章及其他规范性文件
    E.经营规则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定，法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第16题：

    使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致指的是（）。

    • A、诚信
    • B、守法
    • C、合规
    • D、专业

    正确答案:C

  • 第17题：

    所谓合规，是指使商业银行的（）相一致。

    • A、经营活动与法律
    • B、经营活动与规则
    • C、经营活动与准则
    • D、经营活动与计划

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
    A

    法律

    B

    规则和准则

    C

    法律和规则

    D

    法律、规则和准则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于合规管理的表述错误的是（）。
    A

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

    B

    合规管理是一种财务管理活动

    C

    巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

    D

    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （   ）是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
    A

    法律法规

    B

    自律性组织制定的有关准则

    C

    公众投资者的基本需求

    D

    以上全是


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

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