关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）A、取得基金从业资格B、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D、具有2年以上证券投资管理经历

题目

关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

  • A、取得基金从业资格
  • B、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
  • C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
  • D、具有2年以上证券投资管理经历
相似考题

1.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。A.建立投资者基金份额账户B.确认基金交易C.确认基金份额净值D.建立并保管基金投资者名册

2.关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、设有专门的基金投资部门D、有安全高效的清算、交割系统

3.以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况D.经理层有权提议召开临时股东会

4.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

更多“关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。

    A.具有3年以上证券投资管理经历
    B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
    C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    D.取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：（1）取得基金从业资格。（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。（3）具有3年以上证券投资管理经历。（4）没有《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。（5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第2题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第3题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第4题：

    下列对商品基金经理CPO描述正确的是（）。

    • A、商品基金经理是基金的主要管理人
    • B、商品基金经理是基金的设计者和运作的决策者
    • C、商品基金经理负责选择基金的发行方式
    • D、商品基金经理受聘于商品交易顾问

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列关于基金经理任职条件说法，不正确的有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、5年以上证券投资管理经历
    • C、没有法律规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
    • D、最近3年没有受到行政管理人员的行政处罚

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下对于德盛稳健基金的基金经理的描述是对的（）

    • A、基金经理是孙健
    • B、他曾任职于安联集团DIT基金管理公司达4年以上时间
    • C、他曾担任DIT亚洲新兴市场基金经理达4年，基金业绩战胜业绩基准
    • D、着重公司基本面研究，熟练运用多种投资分析模型

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    关于债券基金经理通常使_用的免疫策略的种类，以下各项错误的是（）。
    A

    或有免疫

    B

    所得免疫

    C

    受益免疫

    D

    价格免疫


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。
    A

    较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

    B

    注册资本不低于2亿元人民币

    C

    董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

    D

    有符合相关法律规定的章程


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金经理任职条件说法，不正确的有（）。
    A

    取得基金从业资格

    B

    5年以上证券投资管理经历

    C

    没有法律规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    D

    最近3年没有受到行政管理人员的行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。
    A

    取得基金从业资格

    B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    C

    具有2年以上证券投资管理经历

    D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金经理的“老鼠仓行为”，以下说法错误的是（）。
    A

    情节不严重可能不构成犯罪

    B

    基金经理利用未公开信息交易

    C

    基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易

    D

    情节严重的构成内幕交易罪


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是（  ）。
    A

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

    B

    取得基金从业资格

    C

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    D

    具有2年以上证券投资管理经历


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金经理会对投资组合进行优化的变化对投资组合进行调整
    B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
    C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
    D.基金经理会对投资组合进行优化

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有()。

    A:具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
    B:有履行职责所需要的时间
    C:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
    D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    答案：A,C
    解析：
    独立董事任职资格。法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括：①具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；②有履行职责所需要的时间；③最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；④与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；⑤直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职；⑥没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑦最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第15题：

    基金经理的任职资格条件之一是具有2年以上证券投资管理经历。（）


    答案：错
    解析：
    基金经理的任职应具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第16题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

    • A、取得基金从业资格
    • B、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
    • C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
    • D、具有2年以上证券投资管理经历

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第19题：

    单选题
    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    取得基金从业资格

    B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    C

    具有2年以上证券投资管理经历

    D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第20题：

    单选题
    按照对网点营销组织的组建及职能的相关规定，在客户经理的选拔中，以下对客户经理的培养要求，描述正确的是（）。
    A

    一个具备客户经理基本任职条件的银行员工必须经过三个月左右的培训和工作实践，才能基本具备做客户经理的素质和技能

    B

    一个具备客户经理基本任职条件的银行员工必须经过半年左右的培训和工作实践，才能基本具备做客户经理的素质和技能

    C

    一个具备客户经理基本任职条件的银行员工必须经过一年左右的培训和工作实践，才能基本具备做客户经理的素质和技能

    D

    一个具备客户经理基本任职条件的银行员工必须经过三年左右的培训和工作实践，才能基本具备做客户经理的素质和技能


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（　　）。
    A

    有安全高效的清算、交割系统

    B

    取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    C

    设有专门的基金投资部门

    D

    净资产和风险控制指标符合有关规定


    正确答案： A
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银保监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    有安全高效的清算、交割系统

    B

    取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    C

    设有专门的基金投资部门

    D

    净资产和风险控制指标符合有关规定


    正确答案： D
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  • 第24题：

    多选题
    以下对于德盛稳健基金的基金经理的描述是对的（）
    A

    基金经理是孙健

    B

    他曾任职于安联集团DIT基金管理公司达4年以上时间

    C

    他曾担任DIT亚洲新兴市场基金经理达4年，基金业绩战胜业绩基准

    D

    着重公司基本面研究，熟练运用多种投资分析模型


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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