在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。A、《公司法》B、《信托法》C、《证券投资基金托管资格管理办法》D、《证券投资基金运作管理办法》
题目
在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。
- A、《公司法》
- B、《信托法》
- C、《证券投资基金托管资格管理办法》
- D、《证券投资基金运作管理办法》
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第1题：
我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )
正确答案：×
163.B【解析】基金的托管部门主要是商业银行而非证券公司。 -
第2题：
证券交易所对基金投资行为的监控包括()。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
参考答案：ABC
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第3题：
26在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案：AC
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第4题：
《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）
正确答案：√
了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章第二节，P113。
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第5题：
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规
B.自愿、公正、平等
C.公平、公正、公开
D.自愿、公平、诚实信用答案：D解析：本题考查基金管理人的内部控制。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。参见教材（下册）P173。 -
第6题：
以下不属于证券交易所的自律管理的是（）。
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理答案：D解析：证券交易所的自律管理包括：（1）对基金上市交易的管理。（2）对基金投资行为进行监控，包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 -
第7题：
在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。
- A、证券投资基金法
- B、证券监督管理条例
- C、证券投资基金运作管理办法
- D、托管协议的内容与格式
正确答案:A,C,D -
第8题：
证券投资基金的监管的重点是（）。
- A、对基金管理公司的监管
- B、对基金托管人的监管
- C、对基金投资者的监管
- D、对证券投资基金行为的监管
正确答案:D -
第9题：
对证券投资基金的监管主要包括（）。
- A、对基金管理公司的监管
- B、对基金托管人的监管
- C、对证券投资基金行为的监管
- D、对基金投资欠的监管
正确答案:A,B,C -
第10题：
单选题在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。A《公司法》
B《信托法》
C《证券投资基金托管资格管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A对基金份额上市交易进行监管
B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C对基金在证券市场的投资行为进行监控
D对基金托管人的托管行为进行管理
正确答案： B解析：
证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。 -
第12题：
单选题《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
《证券投资基金法》的调整对象，即证券投资基金管理人和托管人。（ ）
正确答案：×
B。《证券投资基金法》的调整对象包括证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。 -
第14题：
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．投资咨询公司
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券公司
正确答案：C
C
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 -
第15题：
基金头寸的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（ ）
正确答案：×
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第16题：
募集申请文件
我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。
正确答案：×
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第17题：
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、合法、合理、合规
B、自愿、公正、平等
C、公平、公正、公开
D、自愿、公平、诚实信用答案：D解析：本题考查基金管理人的内部控制。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。参见教材（下册）P173。 -
第18题：
我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基 金托管人。 （ ）答案：错解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人只能由依法设立并取得基金 托管资格的商业银行担任。 -
第19题：
基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。
- A、《公司法》和《证券法》
- B、《证券投资基金法》和基金合同
- C、《证券法》和基金合同
- D、基金合同和基金托管协议
正确答案:B -
第20题：
证券投资基金会计核算的责任主体是（）。
- A、基金管理公司与基金托管人
- B、基金管理公司
- C、证券投资基金
- D、基金托管人
正确答案:A -
第21题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题对证券投资基金的监管主要包括（）。A对基金管理公司的监管
B对基金托管人的监管
C对证券投资基金行为的监管
D对基金投资欠的监管
正确答案： B,A解析： 暂无解析